新華財(cái)經(jīng)北京11月22日電（記者梁銀妍） 證監(jiān)會(huì)行政處罰委辦公室副主任戴欽公22日在2022金融街論壇年會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)始終堅(jiān)持“嚴(yán)”的行政處罰主基調(diào)，今年前10個(gè)月共作出行政處罰決定249件，罰沒(méi)款金額15.38億元。

他表示，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持發(fā)揮各方合力，推動(dòng)構(gòu)建立體追責(zé)體系，接下來(lái)將持續(xù)做好三方面工作，包括強(qiáng)化資本市場(chǎng)治理的制度供給、提高涉刑案件的移送效率，以及推動(dòng)完善證券民事訴訟與賠償制度，支持投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)依法作為代表人參加訴訟等。

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戴欽公提到，2012年到2021年間，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券期貨違法行為共作出行政處罰決定2301份，罰沒(méi)款金額393.75億元，處罰決定數(shù)量是前10年的5.2倍，罰沒(méi)款金額是前10年的35.2倍。今年1至10月份，證監(jiān)會(huì)已累計(jì)作出249份行政處罰決定，罰沒(méi)款金額15.38億元。

“證監(jiān)會(huì)通過(guò)行政處罰依法懲處各類違法活動(dòng)，維護(hù)了市場(chǎng)秩序和廣大投資者合法權(quán)益，凈化了資本市場(chǎng)的生態(tài)環(huán)境。” 戴欽公說(shuō)。

他還提到，在從嚴(yán)打擊對(duì)內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、違法增減持等違法行為的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還圍繞提高上市公司質(zhì)量，防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)等重點(diǎn)任務(wù)，做好行政處罰工作，堅(jiān)持嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，具體包括三方面工作。

一是依法從嚴(yán)懲處上市公司欺詐發(fā)行和信息披露違法案件，助力提高上市公司質(zhì)量。同時(shí)，堅(jiān)持一案雙查，對(duì)存在證券違法行為的中介機(jī)構(gòu)依法嚴(yán)肅追責(zé)，對(duì)參與協(xié)助財(cái)務(wù)造假的依法從重處罰。

數(shù)據(jù)顯示，2019年到2021年，證監(jiān)會(huì)對(duì)欺詐發(fā)行和信息披露違法行為，共作出274份行政處罰決定，處罰證券發(fā)行人147家次，處罰責(zé)任人員共計(jì)1898人次，罰沒(méi)款金額達(dá)11.14億元；對(duì)中介機(jī)構(gòu)作出44份行政處罰決定，處罰責(zé)任人員131人次，罰沒(méi)款金額達(dá)3.22億元。

二是做好私募基金、債券市場(chǎng)等領(lǐng)域的執(zhí)法工作，助力防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)。數(shù)據(jù)顯示，證監(jiān)會(huì)自2016年對(duì)私募違法行為作出第一例行政處罰起，到2021年底已作出行政處罰決定75份，罰沒(méi)金額9463萬(wàn)元。

同時(shí)，自2018年起，證監(jiān)會(huì)承擔(dān)起對(duì)銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法的職責(zé)。截至目前，證監(jiān)會(huì)已對(duì)14件涉及債券領(lǐng)域的違法案件作出處罰，維護(hù)了債券市場(chǎng)投資者的合法權(quán)益。

三是堅(jiān)持嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，推進(jìn)法治政府建設(shè)。具體措施包括，加強(qiáng)執(zhí)法制度建設(shè)，規(guī)范執(zhí)法程序，積極配合司法機(jī)關(guān)司法審查，同時(shí)在上交所、深交所和中金所設(shè)立巡回審理辦公室，方便當(dāng)事人就近參與行政處罰審理程序，在疫情期間推廣電子閱卷、視頻聽(tīng)證等便民措施等。

編輯：羅浩

關(guān)鍵詞： 行政處罰決定