今日，證監(jiān)會官網(wǎng)掛出了《摩根士丹利華鑫基金管理有限公司股權(quán)變更事項反饋意見》。

證監(jiān)會對摩根士丹利華鑫基金管理有限公司稱，“現(xiàn)對你公司申請股權(quán)變更事項提出反饋意見，請你公司在30個工作日內(nèi)對下列問題落實并提供書面回復(fù)和電子文檔。我會收到你公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見。如在30個工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù)，請向我會提交延期回復(fù)的申請。若對本反饋意見有任何問題，請致電我會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部審核員。”

證監(jiān)會的反饋意見稱：根據(jù)媒體報道，美國證監(jiān)會正在調(diào)查華爾街的大宗交易業(yè)務(wù)，已經(jīng)向摩根士丹利等機構(gòu)發(fā)出了傳票，“要求它們提供大宗交易的相關(guān)數(shù)據(jù)，并要求整理與相關(guān)投資者的溝通紀(jì)要?！闭埦蜕鲜雒襟w反映情況予以解釋；如屬實，請就摩根士丹利以及摩根士丹利國際控股公司是否存在“因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間”“受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰”等情形進行說明。

記者注意到，在本月中旬，美國證券交易委員會（以下簡稱“SEC”）在華爾街掀起了一輪監(jiān)管調(diào)查，涵蓋了華爾街對沖基金、摩根士丹利、高盛等巨頭。

具體來看，據(jù)媒體援引華爾街日報報道，美國監(jiān)管部門正在調(diào)查華爾街的大宗交易業(yè)務(wù)，SEC、司法部正對摩根士丹利、高盛集團等銀行的大宗交易業(yè)務(wù)展開調(diào)查。

“據(jù)知情人透露，SEC已經(jīng)向摩根士丹利、高盛集團等機構(gòu)發(fā)出了傳票，要求它們提供大宗交易的相關(guān)數(shù)據(jù)，并要求整理與相關(guān)投資者的溝通紀(jì)要。

需要指出的是，SEC向兩家大行和對沖基金發(fā)出傳票，只是前期的常規(guī)調(diào)查流程，并不意味著會對兩家大行提出指控，除非發(fā)現(xiàn)大宗交易存在違法違規(guī)證據(jù)。美國司法部也正在調(diào)查此事。有知情人士表示，摩根士丹利是此次調(diào)查風(fēng)暴的初期焦點?！痹搱蟮婪Q。

大摩華鑫基金是業(yè)內(nèi)歷史比較悠久的一家公募，成立于2003年3月，目前公司的基金數(shù)量為52只（其中普通基金52只，貨幣基金0只，理財基金0只，封閉式基金0只，其他基金0只），管理規(guī)模365.73億元，經(jīng)理人數(shù)14人。

工商信息顯示，目前摩根士丹利國際控股公司占公司股權(quán)49%，華鑫證券占36%，深圳市基石創(chuàng)業(yè)投資有限公司占15%。

記者注意到，在此前，華鑫證券一直在尋求轉(zhuǎn)讓大摩華鑫基金的股權(quán)。

2021年，華鑫股份（600621）在公告中表示，華鑫證券通過在上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所公開掛牌轉(zhuǎn)讓其所持摩根士丹利華鑫基金管理有限公司36%股權(quán)。掛牌期滿后，Morgan Stanley International Holdings Inc作為唯一意向受讓方，采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式受讓上述股權(quán)，受讓價為人民幣38，930萬元。

這也意味著，若上述轉(zhuǎn)讓獲證監(jiān)會審批通過之后，摩根士丹利華鑫基金將成為新一家外資絕對控股的基金公司，大摩持股比例高達(dá)85%。

此次因大摩在華爾街遭到了“監(jiān)管風(fēng)暴”，大摩華鑫基金能否繼貝萊德基金等公司后又一家外資絕對控股的基金公司，將保持關(guān)注。

關(guān)鍵詞： 股權(quán)變更 大宗交易