國(guó)務(wù)院國(guó)資委近日召開的中央企業(yè)董事會(huì)建設(shè)工作推進(jìn)會(huì)提出，從現(xiàn)在起到明年底，中央企業(yè)集團(tuán)和二級(jí)子企業(yè)層面董事會(huì)建設(shè)要取得重要實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，董事會(huì)制度更加健全、運(yùn)行更加規(guī)范、作用發(fā)揮更加充分。在此基礎(chǔ)上，到2029年在中央企業(yè)集團(tuán)和各級(jí)應(yīng)建董事會(huì)的子企業(yè)全面建立科學(xué)、理性、高效的董事會(huì)。

取得階段性成效

董事會(huì)建設(shè)是中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度的重要內(nèi)容。國(guó)務(wù)院國(guó)資委黨委書記、主任張玉卓在會(huì)上表示，近年來，在中央組織部指導(dǎo)支持下，國(guó)資央企已形成較為完善的董事會(huì)建設(shè)頂層設(shè)計(jì)，建立起較為科學(xué)合理的董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制，建成一支具有央企特色的董事隊(duì)伍，董事會(huì)突出定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)，與黨委(黨組)把方向、管大局、保落實(shí)和經(jīng)理層謀經(jīng)營(yíng)、抓落實(shí)、強(qiáng)管理實(shí)現(xiàn)有機(jī)銜接，站位全局履職盡責(zé)，在推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展中的重要作用得到充分發(fā)揮。

據(jù)了解，在中央企業(yè)董事會(huì)建設(shè)領(lǐng)域，《中央企業(yè)董事會(huì)工作規(guī)則(試行)》《中央企業(yè)外部董事管理規(guī)定》等政策文件構(gòu)建了覆蓋董事會(huì)組建、運(yùn)行、評(píng)價(jià)、支撐和外部董事選聘、培養(yǎng)、管理、激勵(lì)等各環(huán)節(jié)的董事會(huì)制度體系。全面落實(shí)黨委(黨組)對(duì)重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)前置把關(guān)制度，普遍建立重大事項(xiàng)決策的權(quán)責(zé)清單、修訂完善三個(gè)治理主體議事規(guī)則，明確權(quán)責(zé)邊界和工作方式，有序落實(shí)董事會(huì)職權(quán)，健全完善董事會(huì)授權(quán)機(jī)制。

目前，中央企業(yè)集團(tuán)層面全部實(shí)行黨委(黨組)書記、董事長(zhǎng)“一肩挑”，專職副書記進(jìn)入董事會(huì)。中國(guó)石油天然氣集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)、黨組書記戴厚良深有感觸地表示，“在推進(jìn)企業(yè)改革發(fā)展中，中國(guó)石油越來越深刻認(rèn)識(shí)到‘兩個(gè)一以貫之’必須一體推進(jìn)、一體加強(qiáng)，切實(shí)把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來，才能將中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度優(yōu)勢(shì)有效轉(zhuǎn)化為治理效能”。

中國(guó)石油依法厘清黨組、董事會(huì)、經(jīng)理層權(quán)責(zé)邊界，董事會(huì)加強(qiáng)戰(zhàn)略謀劃，并強(qiáng)化閉環(huán)管理，推動(dòng)戰(zhàn)略部署落實(shí)落地。以重點(diǎn)項(xiàng)目把關(guān)為例，近年來董事會(huì)審議重點(diǎn)投資項(xiàng)目占集團(tuán)層面審批投資的50%至70%，有效保障主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展不偏離戰(zhàn)略方向。

國(guó)家電投充分發(fā)揮董事會(huì)在推動(dòng)戰(zhàn)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的重要作用，多次舉辦黨組、董事會(huì)和經(jīng)理層成員共同參加的戰(zhàn)略研討會(huì)以及多層次的專業(yè)研討會(huì)，就布局戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型等進(jìn)行深入研討。2023年，國(guó)家電投戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)營(yíng)收超1400億元，完成年度投資1600億元，在新能源關(guān)鍵基礎(chǔ)技術(shù)研發(fā)、材料研制及重大工程建設(shè)方面取得一批重要成果。

注重科學(xué)理性高效

《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的決定》對(duì)完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度作出重要部署，新公司法也更加突出董事會(huì)職權(quán)作用發(fā)揮。面對(duì)新形勢(shì)新任務(wù)，央企董事會(huì)建設(shè)迫切需要進(jìn)一步加強(qiáng)。

本次會(huì)議明確提出，堅(jiān)持目標(biāo)引領(lǐng)、突出問題導(dǎo)向，加快建設(shè)科學(xué)、理性、高效的董事會(huì)。

“構(gòu)建科學(xué)”是基礎(chǔ)，要遵循公司治理的一般規(guī)律，堅(jiān)持從國(guó)有企業(yè)實(shí)際出發(fā)，因企制宜選擇治理模式，分類施策建設(shè)董事會(huì)，準(zhǔn)確把握董事會(huì)的“有限功能”，明晰外部董事職責(zé)，選優(yōu)配強(qiáng)外部董事，實(shí)現(xiàn)董事會(huì)與其他各治理主體同頻共振、同向發(fā)力。

“決策理性”是核心，要完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，深刻把握產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、企業(yè)特點(diǎn)，深刻把握科技創(chuàng)新規(guī)律，深刻把握機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)，統(tǒng)籌發(fā)展和安全，堅(jiān)持個(gè)體理性與集體理性相統(tǒng)一，堅(jiān)決防止沖動(dòng)決策、平庸決策兩個(gè)極端，確保最終決策經(jīng)得起實(shí)踐和歷史檢驗(yàn)。

“運(yùn)行高效”是保障，要突出效率效果導(dǎo)向，厘清不同治理主體權(quán)責(zé)邊界，健全完善重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)決策、董事會(huì)授權(quán)決策、董事會(huì)決議督促執(zhí)行等程序，促進(jìn)不同治理主體良性互動(dòng)，提升公司治理整體效能。

按照國(guó)務(wù)院國(guó)資委的部署，央企董事會(huì)建設(shè)將分類分層推進(jìn)，在深化集團(tuán)董事會(huì)建設(shè)的同時(shí)，因企施策深化子企業(yè)董事會(huì)建設(shè)。進(jìn)一步明確子企業(yè)董事會(huì)“應(yīng)建”和外部董事“應(yīng)占多數(shù)”的范圍，合理設(shè)置董事會(huì)席位；對(duì)于未設(shè)董事會(huì)、只設(shè)一名董事的子企業(yè)，以及未設(shè)黨委、只設(shè)黨支部的子企業(yè)，研究明確董事、董事會(huì)的權(quán)責(zé)和履職方式。

央企董事會(huì)功能定位也將科學(xué)優(yōu)化，堅(jiān)持和完善董事會(huì)定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)的核心職責(zé)，切實(shí)強(qiáng)化董事會(huì)監(jiān)督作用。研究規(guī)范董事會(huì)審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)設(shè)置、職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制等，將原監(jiān)事會(huì)的業(yè)務(wù)監(jiān)督、財(cái)務(wù)監(jiān)督等相關(guān)職責(zé)有機(jī)整合到審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)，推動(dòng)加大專項(xiàng)監(jiān)督檢查工作力度。

“央企董事會(huì)要牢牢把握使命任務(wù)，推動(dòng)企業(yè)更好服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、著力解決影響高質(zhì)量發(fā)展的突出問題。”張玉卓說，要強(qiáng)化不發(fā)展是最大風(fēng)險(xiǎn)的理念，有效識(shí)別、科學(xué)管控、有力應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，更多作出能夠增強(qiáng)核心功能、提升核心競(jìng)爭(zhēng)力、更好發(fā)揮中央企業(yè)“三個(gè)作用”的重大決策。

發(fā)揮好外部董事作用

建好用好央企董事會(huì)，需要堅(jiān)強(qiáng)有力的董事隊(duì)伍做支撐。董事長(zhǎng)是董事會(huì)建設(shè)的第一責(zé)任人。國(guó)務(wù)院國(guó)資委有關(guān)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，董事長(zhǎng)、黨委(黨組)書記要深刻理解和把握“兩個(gè)一以貫之”，“一肩挑”要“挑兩頭”，既做全面從嚴(yán)治黨的書記，又當(dāng)治理現(xiàn)代企業(yè)的董事長(zhǎng)。

外部董事是出資人機(jī)構(gòu)的代表。根據(jù)《中央企業(yè)董事會(huì)工作規(guī)則(試行)》有關(guān)規(guī)定，外部董事作決策、強(qiáng)監(jiān)督等職責(zé)得以強(qiáng)化，對(duì)外部董事在決策中維護(hù)國(guó)有資本權(quán)益、貫徹出資人意志、督促董事會(huì)規(guī)范有效運(yùn)行等也提出明確要求。

近年來，央企董事會(huì)建設(shè)堅(jiān)持外部董事占多數(shù)，突出高素質(zhì)專業(yè)化選聘外部董事，全面推行外部董事召集人制度，成立專職外部董事黨委，暢通出資人機(jī)構(gòu)與企業(yè)董事會(huì)和外部董事的聯(lián)系溝通，適應(yīng)央企發(fā)展需要的外部董事隊(duì)伍逐步建成。

中國(guó)兵器裝備集團(tuán)有限公司原董事長(zhǎng)徐平現(xiàn)為中國(guó)華能、通用技術(shù)集團(tuán)外部董事，并擔(dān)任外部董事召集人。他的履職心得是，外部董事是“外部人”不是“外人”，要樹立“主人翁”意識(shí)，致力于為企業(yè)發(fā)展添一份力，在重大決策上除了做“可不可以做”的技術(shù)判斷，更要做“應(yīng)不應(yīng)該做”的價(jià)值判斷，支持企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)可控的基礎(chǔ)上搶抓發(fā)展機(jī)遇。

徐平任職的兩家企業(yè)都建立了矩陣式溝通機(jī)制。董事長(zhǎng)定期與外部董事一對(duì)一溝通，圍繞經(jīng)營(yíng)發(fā)展、董事會(huì)建設(shè)等深入交流；外部董事還與經(jīng)理層成員以多種形式交流探討、凝聚共識(shí)，與職能部門進(jìn)行常態(tài)化溝通。對(duì)于重大復(fù)雜事項(xiàng)，則采用專題調(diào)研機(jī)制。比如，中國(guó)華能為明確發(fā)展某電池產(chǎn)業(yè)化路徑，組織外部董事深入內(nèi)部多家企業(yè)調(diào)研，從發(fā)展路徑、運(yùn)營(yíng)機(jī)制等五方面提出意見建議，明確了研究十余年、投資上千億元的上述電池產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向。

根據(jù)部署，下一步，央企要更好發(fā)揮外部董事作用，舉措包括積極探索選聘熟悉戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)的科技人才進(jìn)入外部董事隊(duì)伍，注重選拔優(yōu)秀年輕干部擔(dān)任專職外部董事，推動(dòng)優(yōu)秀專職外部董事交流擔(dān)任企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員；把外部董事作為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員隊(duì)伍的重要組成部分一體謀劃，合理優(yōu)化子企業(yè)專職、兼職外部董事結(jié)構(gòu)；強(qiáng)化規(guī)范管理和履職支撐，完善激勵(lì)約束機(jī)制，提升履職能力。

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