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新華財經(jīng)上海5月4日電（記者孫越）5月4日，四川大決策證券投資顧問有限公司（下稱四川大決策證券）因員工無投顧資格提供服務(wù)等問題，被四川證監(jiān)局責(zé)令改正。四川證監(jiān)局表示，公司存在以下三方面問題：一是存在未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問人員向客戶提供投資顧問服務(wù)的情形；二是個別員工存在誤導(dǎo)性宣傳情形；三是公司合規(guī)管理、風(fēng)險控制機(jī)制不健全。

公開資料顯示，四川大決策證券投資顧問有限公司成立于1998年，注冊資本1000萬元，是證監(jiān)會批準(zhǔn)的專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，中國證券業(yè)協(xié)會會員單位。

編輯：羅浩

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