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新華財經(jīng)北京4月14日電（記者閆鵬）根據(jù)北京證監(jiān)局13日官網(wǎng)消息，該局決定對國都證券采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動的行政監(jiān)管措施。在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù)，公司債券承銷業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)。

北京證監(jiān)局經(jīng)查，國都證券在公司治理中存在股權(quán)管理未履職盡責(zé)、未依規(guī)執(zhí)行治理程序、激勵的約束機制缺失等問題。受公司治理影響，國都證券在投資銀行業(yè)務(wù)中存在三項問題。

一是關(guān)聯(lián)交易管理失當(dāng)。關(guān)聯(lián)方投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)低；業(yè)務(wù)獨立性不足，業(yè)務(wù)通道化；對部分關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)未履行合規(guī)審查和信息披露。

二是執(zhí)行業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)。部分債券項目未充分核查發(fā)行人主要風(fēng)險發(fā)生變化的影響；部分IPO項目申報材料未充分核實發(fā)行人采購、存貨、費用支出等業(yè)務(wù)真實性；對項目信用變化的風(fēng)險防范和應(yīng)對缺失，業(yè)務(wù)風(fēng)險積聚。

三是合規(guī)內(nèi)控管理薄弱。同一項目短期內(nèi)多次召開立項、內(nèi)核會議，在相關(guān)問題沒有進一步充分核查的情況下即通過了內(nèi)控程序；投資銀行業(yè)務(wù)薪酬激勵實行包干，業(yè)務(wù)人員收入與項目收入直接掛鉤，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人薪酬遞延不滿足規(guī)定年限。

北京證監(jiān)局認(rèn)為，上述問題反映國都證券公司治理結(jié)構(gòu)不健全，公司治理失衡，投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制衡失效，影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》等有關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對國都證券采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動的行政監(jiān)管措施。

具體包括：國都證券應(yīng)采取切實有效的整改措施，厘清股東股權(quán)關(guān)系，完善公司治理，建立有效內(nèi)控機制，切實提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量；在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù)，公司債券承銷業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)；國都證券應(yīng)在暫停業(yè)務(wù)期間屆滿前向北京證監(jiān)局提交書面整改報告。

編輯：羅浩

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