世界短訊!【財(cái)經(jīng)分析】投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法發(fā)布 推動(dòng)券商轉(zhuǎn)向“質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)”
新華財(cái)經(jīng)北京12月6日電(記者閆鵬)近日,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱“評(píng)價(jià)辦法”),共二十九條,從評(píng)價(jià)內(nèi)容與指標(biāo)、評(píng)價(jià)方法與程序、評(píng)價(jià)結(jié)果與應(yīng)用等多方面,促進(jìn)證券公司主動(dòng)歸位盡責(zé)。
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業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,評(píng)價(jià)辦法通過建立投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系,可有效促進(jìn)保薦承銷機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)質(zhì)量和專業(yè)聲譽(yù)的市場(chǎng)化約束與激勵(lì)機(jī)制形成,推動(dòng)行業(yè)機(jī)構(gòu)從“數(shù)量競(jìng)爭(zhēng)”轉(zhuǎn)向“質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)”。
從應(yīng)用范圍看,投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)采取試點(diǎn)方式,試點(diǎn)范圍為主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票或存托憑證并上市、上市公司再融資等保薦項(xiàng)目,之后將根據(jù)試點(diǎn)的情況,在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)完善評(píng)價(jià)指標(biāo)的基礎(chǔ)上逐步對(duì)試點(diǎn)范圍和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行橫向與縱向延伸,最終形成覆蓋全鏈條、全流程的投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系。
從評(píng)價(jià)指標(biāo)看,評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(基準(zhǔn)分100分)包括執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)(基準(zhǔn)分60分)、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)(基準(zhǔn)分20分)、業(yè)務(wù)管理評(píng)價(jià)(基準(zhǔn)分20分)三類指標(biāo),并可根據(jù)監(jiān)管需要對(duì)評(píng)分進(jìn)行必要調(diào)整。評(píng)價(jià)范圍內(nèi)的證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果分為A類、B類、C類三個(gè)等級(jí)。
值得注意的是,項(xiàng)目基準(zhǔn)分為100分,評(píng)價(jià)采用扣分方式,根據(jù)各類負(fù)面事項(xiàng)的扣分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)基準(zhǔn)分進(jìn)行扣減,直至0分。得分排序前20%且不存在重大負(fù)面事項(xiàng)的列為A類,排序后20%的列為C類,其余列為B類。評(píng)價(jià)期內(nèi)無(wú)項(xiàng)目的證券公司不參與評(píng)價(jià),統(tǒng)一確定為N類。
投行業(yè)務(wù)質(zhì)量從多方面觸發(fā)各類負(fù)面事項(xiàng)的輕重程度進(jìn)行評(píng)價(jià),扣分從0.5分到100分不等。比如,發(fā)生保薦項(xiàng)目未通過上市委或發(fā)審委審核,不予核準(zhǔn)或注冊(cè),或因初審環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)影響發(fā)行條件的問題撤回等情形的都將被扣100分;因被確定為現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)或現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)象后撤回、保薦機(jī)構(gòu)因保薦項(xiàng)目被證券交易所公開譴責(zé)等將被扣60分。
華創(chuàng)證券非銀金融首席分析師徐康認(rèn)為,評(píng)價(jià)辦法對(duì)投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量重點(diǎn)監(jiān)督,防止“一撤了之”。過往投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)主要是通過行政監(jiān)管處罰的事后處理進(jìn)行控制,此次質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法出臺(tái)有助于以事前評(píng)價(jià)的方式更全面的推動(dòng)投行業(yè)務(wù)質(zhì)量提升。
國(guó)泰君安證券金融首席分析師劉欣琦表示,評(píng)價(jià)辦法核心目的是貫徹落實(shí)《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》等監(jiān)管要求,推動(dòng)證券公司自律、自覺歸位盡責(zé)、勤勉盡責(zé),切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量,促進(jìn)提高上市公司質(zhì)量。
“預(yù)計(jì)評(píng)價(jià)辦法將有效促進(jìn)券商提升投行業(yè)務(wù)專業(yè)化水平和合規(guī)風(fēng)控能力?!眲⑿犁J(rèn)為,在執(zhí)業(yè)質(zhì)量方面,將促進(jìn)券商將更好發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門人”機(jī)制,增強(qiáng)專業(yè)化水平,提升首發(fā)、再融資項(xiàng)目的申報(bào)質(zhì)量;在內(nèi)部控制方面,有助于促進(jìn)券商更加重視內(nèi)部控制和治理體系建設(shè);在業(yè)務(wù)管理方面,規(guī)范內(nèi)部管理流程,加強(qiáng)電子化、數(shù)字化管理。
業(yè)內(nèi)人士還表示,隨著全面注冊(cè)制加快落實(shí)推進(jìn),對(duì)投行業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求將不斷強(qiáng)化,投行業(yè)務(wù)專業(yè)化水平及合規(guī)風(fēng)控能力更強(qiáng)的券商在今后將更具備更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
據(jù)了解,證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)每年開展一次,評(píng)價(jià)期為上一年度1月1日至12月31日。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將通過評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行動(dòng)態(tài)分類,供監(jiān)管機(jī)構(gòu)在日常監(jiān)管工作中參考使用,同時(shí)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果定期對(duì)外公示,接受社會(huì)監(jiān)督。
編輯:羅浩
關(guān)鍵詞: 質(zhì)量評(píng)價(jià) 投行業(yè)務(wù)
責(zé)任編輯:孫知兵
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