6月28日上午，深交所向光一退（300356）（SZ300356，股價1.82元，市值7.42億元）發(fā)出關(guān)注函，要求其解釋股東張源增持公司股份的原因及合理性，并說明董監(jiān)高是否存在信息泄漏和內(nèi)幕交易情形等。

《》記者注意到，6月20日，光一退在《簡式權(quán)益變動報告書》中稱，當(dāng)天張源通過集中競價交易方式增持公司股份1678萬股，占公司總股本4.11%，本次權(quán)益變動后，張源持股比例達(dá)9.11%。

(資料圖)

光一退還表示，張源將在未來12個月內(nèi)根據(jù)證券市場整體狀況并結(jié)合光一退的發(fā)展和自身實際情況等因素，擇機增持上市公司擁有權(quán)益的股份。

“神秘人”張源埋伏半年以上

張源究竟是誰？

光一退發(fā)布的《簡式權(quán)益變動報告書》介紹，張源的身份證號碼前14位是“31010519680920”，說明其出生于上海長寧區(qū)，現(xiàn)年55歲。目前，張源已取得香港特別行政區(qū)永久居留權(quán)，住所位于廣東省中山市。

資料顯示，張源首次出現(xiàn)在光一退前十大股東中是在2022年10月25日，公司發(fā)布三季報時，彼時其持股數(shù)量為1970萬股，持股比例達(dá)4.83%，而此前2022年半年報發(fā)布時，張源未現(xiàn)身前十大股東列表。

4月27日，光一退發(fā)布了2022年年報，截至去年底，張源的持股數(shù)量已增至2037萬股，持股比例達(dá)4.99%，逼近舉牌線。不過，2023年一季報顯示，張源的持股比例依舊為4.99%，說明今年前3個月他并未繼續(xù)增持。

而在1月30日至4月21日，光一退陸續(xù)發(fā)布了7份《關(guān)于公司股票存在終止上市的風(fēng)險提示性公告》，稱公司股票存在被終止上市的風(fēng)險。

4月27日，光一退公告稱，由于4月26日中興華會計師事務(wù)所對公司出具了《2022年財務(wù)報表無法表示意見的審計報告》，公司股票在披露2022年年度報告后將被終止上市。

5月4日，光一退公告稱收到深交所下發(fā)的《事先告知書》，因公司觸及相關(guān)股票終止上市情形，交易所擬決定終止公司股票上市交易。

至6月12日，深交所向光一退下發(fā)《關(guān)于光一科技股份有限公司股票終止上市的決定》（深證上〔2023〕496號），深交所決定終止公司股票上市，公司股票于6月20日起進入退市整理期交易。

6月20日當(dāng)天，光一退股價下跌80.70%，報收0.88元/股。

為何在退市整理期交易大幅增持？

在今年6月20日光一退股價下跌80.70%時，張源所持股票市值自然也大幅縮水。

然而，據(jù)光一退發(fā)布的《簡式權(quán)益變動報告書》，6月20日當(dāng)天，張源又一口氣增持了1678萬股，占公司總股本4.11%，本次權(quán)益變動后，張源持有公司股份達(dá)3715萬股，占公司總股本約9.11%。

光一退表示，張源將在未來12個月內(nèi)根據(jù)證券市場整體狀況并結(jié)合光一退的發(fā)展和自身實際情況等因素，擇機增持上市公司擁有權(quán)益的股份。

對此，深交所向光一退發(fā)出《關(guān)注函》，要求其列示張源自持有公司股份以來的詳細(xì)交易情況，說明張源增持公司股份的原因及合理性，特別是對公司股票進入退市整理期交易后，其在短時間內(nèi)大幅增持的原因及合理性作出詳細(xì)說明。

而據(jù)媒體報道，公司相關(guān)負(fù)責(zé)人還表示：“張源之前就買了我們的股票，一直比較看好我們……后續(xù)重整相關(guān)事項我們也會繼續(xù)推進?！敝档米⒁獾氖?，自2022年12月29日光一退披露法院同意公司啟動預(yù)重整事項以來，尚未披露其他關(guān)于重整事項的實質(zhì)進展。

對此，深交所要求光一退結(jié)合張源增持行為以及公司相關(guān)負(fù)責(zé)人受訪所述情況，說明公司是否存在應(yīng)披露而未披露事項，是否存在透露或通過非法定方式發(fā)布尚未公開披露的重大信息的情形，并說明截至回函日公司預(yù)重整事項的進展情況，公司為推進“重整相關(guān)事項”擬采取或已采取的措施，并說明是否存在可操作性。

另外，深交所還要求光一退自查公司控股股東、實控人、持股5%以上股東、董監(jiān)高在退市整理期間的股票交易情況，說明相關(guān)人員是否提前知悉張源將增持公司股份，是否存在信息泄漏和內(nèi)幕交易情形。

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