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【訊】(記者鄒曉)北京證監(jiān)局近日向國(guó)都證券及董事長(zhǎng)翁振杰、前董秘朱玉萍開(kāi)出3張罰單，直指國(guó)都證券公司治理結(jié)構(gòu)不健全，公司治理失衡，投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制衡失效，影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。一天連收三張罰單，將國(guó)都證券推上了風(fēng)口浪尖。

根據(jù)北京證監(jiān)局公告，在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國(guó)都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)。這就意味著，國(guó)都證券幾乎整個(gè)投行業(yè)務(wù)都被叫停了。

不僅如此，國(guó)都證券董事長(zhǎng)翁振杰、時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)朱玉萍均需要前往北京證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

早在今年1月，北京證監(jiān)局連發(fā)6篇處罰公告，國(guó)都證券股權(quán)問(wèn)題浮出水面。國(guó)都證券股東重慶信托私底下聯(lián)合其他5家股東，違約使用表決權(quán)，合并持股比例可能對(duì)國(guó)都證券運(yùn)作產(chǎn)生重大影響，但未通知國(guó)都證券。

天眼查顯示，國(guó)都證券的第一大股東為中誠(chéng)信托，持股比例為13.33%。重慶國(guó)際信托為第五大股東，持股比例為5.28%，東方創(chuàng)業(yè)（600278）為第七大股東，持股比例為5.13%，重慶嘉鴻持股比例為3.77%，合計(jì)持股比例至少有14.18%，超過(guò)第一大股東持股比例。

除了股權(quán)之爭(zhēng)，國(guó)都證券2022業(yè)績(jī)也不太樂(lè)觀。根據(jù)未經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表，國(guó)都證券在報(bào)告期內(nèi)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入9.11億元，同比下降50.11%；凈利潤(rùn)3.69億元，同比下滑56.02%。

證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)上，2019年至2021年國(guó)都證券的分類(lèi)結(jié)果分別為B類(lèi)BB級(jí)、B類(lèi)BBB級(jí)和C類(lèi)CC級(jí)。

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