5月25日訊(記者葉淺見習(xí)記者蘇楠)分析師無(wú)證上崗，研報(bào)數(shù)據(jù)計(jì)算有誤、指向不明，被查研報(bào)提交即審核通過(guò)，太平洋證券被云南證監(jiān)局責(zé)令改正。

近日，太平洋證券發(fā)布公告稱，其于5月22日收到云南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對(duì)太平洋證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》(〔2023〕12號(hào))。

(資料圖)

云南證監(jiān)局在上述文件中表示，經(jīng)查，太平洋證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下五項(xiàng)違規(guī)行為，分別為：

一是5人未取得分析師資格，但以分析師名義對(duì)外發(fā)布研究報(bào)告，其中4人在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)均注冊(cè)為‘一般證券業(yè)務(wù)’；1人既未注冊(cè)為‘證券分析師’，也未注冊(cè)為‘一般證券業(yè)務(wù)’。

二是合規(guī)審核于2021年11月8日已關(guān)注到某員工的證券分析師資格問(wèn)題，但遲至2022年4月8日，該問(wèn)題仍未解決。

三是抽查的個(gè)別研究報(bào)告未記載分析師證書編碼，個(gè)別研究報(bào)告數(shù)據(jù)計(jì)算有誤。

四是公司《研究院撰寫及發(fā)布證券研究報(bào)告管理辦法》第64條將‘公司評(píng)級(jí)’根據(jù)‘個(gè)股相對(duì)大盤漲幅’情況分為5級(jí)，抽查的2篇研究報(bào)告也均在報(bào)告的尾部引用該評(píng)級(jí)，但‘大盤漲幅’并未明確指明為何種指數(shù)。

五是抽查的某研究報(bào)告由撰寫人提交后，組長(zhǎng)于當(dāng)日同一時(shí)間通過(guò)審核。

云南證監(jiān)局表示，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，其決定對(duì)太平洋證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并要求太平洋證券采取措施加強(qiáng)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理，認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管要求，嚴(yán)肅內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并于2023年6月30日前按要求完成整改和問(wèn)責(zé)工作、向其提交針對(duì)上述違規(guī)行為的書面整改報(bào)告。

據(jù)中國(guó)基金報(bào)報(bào)道，2022年6月，太平洋證券研究院原院長(zhǎng)黃付生離職，轉(zhuǎn)往中郵證券擔(dān)任分管研究業(yè)務(wù)的副總裁，并新成立了中郵證券研究所。目前，太平洋證券研究院執(zhí)行院長(zhǎng)為機(jī)械行業(yè)首席分析師劉國(guó)清。

分倉(cāng)傭金方面，數(shù)據(jù)顯示，2022年太平洋證券獲得分倉(cāng)傭金7052.67萬(wàn)元，同比下降48.11%；在行業(yè)中排名第43名，較2021年的第34名退步9名。

今年4月末，監(jiān)管向各券商下發(fā)2022年在全行業(yè)開展研報(bào)業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查專項(xiàng)工作的通報(bào)，共覆蓋45家證券公司和300篇研報(bào)。太平洋證券為第二家因研究報(bào)告業(yè)務(wù)收監(jiān)管函的券商。

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