經(jīng)歷了大半年的調(diào)查后，巴安水務(wù)（300262）（300262.SZ）的信披違規(guī)案終落地，公司及三位當(dāng)事人被上海證監(jiān)局合計(jì)罰款580萬元。

【資料圖】

今年2月份，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會決定對巴安水務(wù)及時任副董事長張春霖先生立案。如今，調(diào)查落地，巴安水務(wù)12月27日晚間公告的《行政處罰決定書》顯示，公司存在的違法違規(guī)的事實(shí)為：未及時披露且未在定期報(bào)告中披露擔(dān)保事項(xiàng)、重大訴訟事項(xiàng)。

據(jù)悉，2020年7月至8月，巴安水務(wù)未經(jīng)公司董事會、股東大會審議，為時任董事長、實(shí)際控制人張春霖的1.3億元借款及后續(xù)延期借款提供擔(dān)保，該關(guān)聯(lián)擔(dān)保金額占上市公司2019年期末凈資產(chǎn)的5.46%。2020年末，上述擔(dān)保余額為1.18億元，占2020年期末凈資產(chǎn)的6.40%。然而，直至2021年11月29日，巴安水務(wù)才首次披露上述擔(dān)保事項(xiàng)，導(dǎo)致公司2020年年報(bào)存在重大遺漏。

此外，自2019年11月29日至2021年11月28日，巴安水務(wù)及其控股子公司涉及訴訟事項(xiàng)100件，累計(jì)金額超14億元。其中，2021年1月1日至2021年6月30日，巴安水務(wù)及其控股子公司累計(jì)涉及訴訟事項(xiàng)共計(jì)39件，有37件均未在2021年半年度報(bào)告中如實(shí)完整披露，累計(jì)金額達(dá)9.44億元，占上市公司2021年半年度報(bào)告凈資產(chǎn)的51.96%。直至2021年11月29日、2021年12月8日，巴安水務(wù)才通過臨時公告《關(guān)于累計(jì)訴訟、仲裁情況的公告》《關(guān)于累計(jì)訴訟、仲裁情況的補(bǔ)充公告》披露了上述訴訟事項(xiàng)。

最終，上海證監(jiān)局對巴安水務(wù)責(zé)令改正，給予警告，并處以200萬元罰款；對時任董事長張春霖給予警告，并處以300萬元罰款，其中作為實(shí)際控制人罰款200萬元，作為直接負(fù)責(zé)的主管人員，罰款100萬元；對時任總經(jīng)理王賢給予警告，并處以60萬元罰款；對時任董秘陸天怡給予警告，并處以20萬元罰款。

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根據(jù)《證券法》和《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》，上市公司因虛假陳述導(dǎo)致投資者權(quán)益受損，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

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