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9月8日消息，證監(jiān)會日前披露關于對華西證券股份有限公司采取責令改正措施的決定。經查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)該公司存在內控獨立性不足，質控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人并參與質控審批，內控部分意見未回復、未落實或修改后未經內核即對外報送，質控現(xiàn)場檢查力度不足，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規(guī)審查。證監(jiān)會決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向四川證監(jiān)局提交書面問責報告。

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