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繼澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）之后，香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會（SFC）亦跟隨其步伐，要求持牌經(jīng)紀商（法團）停止向中國內(nèi)地投資者提供外匯保證金等交易服務。

香港SCF指出，該監(jiān)管機構注意到，有部分持牌經(jīng)紀商（法團）或其關聯(lián)公司通過簡體中文網(wǎng)站，向內(nèi)地投資者提供杠桿式外匯交易或類似服務。SFC警告持牌經(jīng)紀商（法團）不可以在內(nèi)地從事外匯交易活動或協(xié)助內(nèi)地投資者進行此類活動。

香港證監(jiān)會 圖片來源網(wǎng)絡

SFC強調(diào)，如果持牌經(jīng)紀商（法團）現(xiàn)在有向內(nèi)地投資者提供或推廣外匯交易服務，應該立刻檢視有關活動是否在內(nèi)地法律法規(guī)的允許范圍內(nèi)。如果任何不合規(guī)活動應當及時予以終止，并根據(jù)相關操守準則通知證監(jiān)會。

SFC稱，持牌經(jīng)紀商（法團）必須確保遵守其經(jīng)營業(yè)務或提供服務所在司法管轄區(qū)的發(fā)牌及其他規(guī)定，并實施充足的合規(guī)監(jiān)控措施。持牌經(jīng)紀商（法團）在任何司法管轄區(qū)內(nèi)開展業(yè)務之前，因徹底了解當?shù)氐姆杉氨O(jiān)管規(guī)定，征詢適當?shù)姆杉皩I(yè)意見，以及相關監(jiān)管部門商討適用的規(guī)定。

在外匯交易方面，由于優(yōu)越的監(jiān)管環(huán)境和良好的營商環(huán)境，香港一直成為海外公司的進入中國大陸市場的據(jù)點，也是內(nèi)地金融公司走向全球金融市場的橋梁。為了更好的開展業(yè)務，諸多海外公司或國內(nèi)金融公司申請香港SFC金融牌照。據(jù)匯商傳媒（Forexpress）統(tǒng)計，截止2019年6月，持有SFC三類牌照（杠桿式外匯交易）的公司為44家。

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最后，SFC敦促這些持牌經(jīng)紀商（法團）采取一切合理措施，與涉嫌參與或牽涉活動的關聯(lián)方所做行為劃清界線，包括停止共享辦公室、資源共享等。否則，證監(jiān)會將采取監(jiān)管行動，對持牌經(jīng)紀商（法團）以及控股公司做出包括發(fā)出限制通知書、暫時吊銷或撤銷牌照等行為。

今年4月11日，ASIC針對持牌外匯及差價合約經(jīng)紀商發(fā)出通知，要求經(jīng)紀商停止向包括中國在內(nèi)的部分國家和地區(qū)客戶提供金融交易服務，因這些服務可能違反了當?shù)胤煞ㄒ?guī)。同時要求持牌經(jīng)紀商在6月底之前處理完畢并向ASIC提交報告，否則將針對經(jīng)紀商采取司法行動。

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