新華財(cái)經(jīng)北京4月20日電 4月20日，硅烷科技公開(kāi)發(fā)行時(shí)的2346萬(wàn)股戰(zhàn)略配售股票正式解禁可上市流通交易，截至午間收盤(pán)公司大跌8.35%。

筆者發(fā)現(xiàn)，其實(shí)早在3月28日硅烷科技戰(zhàn)略配售的6個(gè)月限售期就已經(jīng)屆滿，但卻遲遲不見(jiàn)解禁公告，當(dāng)時(shí)很多投資者以為無(wú)須公告。實(shí)際上北交所也要求所有限售和解禁都必須公告，沒(méi)有解禁公告就無(wú)法解禁流通?？赡苁怯捎诮饨掷m(xù)辦理時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，直到4月17日硅烷科技才發(fā)布解除限售公告。

(資料圖片)

筆者查閱北交所相關(guān)制度，在《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》中第“2.4.7”條款明確規(guī)定：上市公司申請(qǐng)有限售條件的股份解除限售，應(yīng)當(dāng)按照本所相關(guān)規(guī)定辦理，并在規(guī)定期限內(nèi)披露提示性公告。

在2月13日發(fā)布并實(shí)施的《北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第2號(hào)——股票限售及解除限售》中規(guī)定：

1、上市公司股票限售、解除限售應(yīng)當(dāng)符合《上市規(guī)則》等規(guī)定，并向本所提出申請(qǐng)。申請(qǐng)股票限售、解除限售時(shí)，應(yīng)考慮股東是否符合多重限售或解除限售條件：如股東符合多重限售條件的，應(yīng)分別計(jì)算限售股數(shù)，以最大值為本次限售股數(shù)；如股東符合多重解除限售條件的，應(yīng)分別計(jì)算解除限售股數(shù)，以最小值為本次解除限售股數(shù)。股東持有本公司股份不足一千股時(shí)，當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓股份額度即為其持有本公司股份數(shù)。

2、被質(zhì)押/凍結(jié)股票如需辦理限售或解除限售的，還應(yīng)遵守中國(guó)結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。

3、上市公司應(yīng)當(dāng)在股東所持股票達(dá)到限售或解除限售條件后，及時(shí)提交申請(qǐng)文件。

4、上市公司在提交申請(qǐng)材料前，應(yīng)當(dāng)對(duì)材料進(jìn)行檢查核驗(yàn)，確認(rèn)申請(qǐng)依據(jù)是否充分，計(jì)算是否準(zhǔn)確。確認(rèn)無(wú)誤后，上市公司通過(guò)本所上市公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)提交業(yè)務(wù)申請(qǐng)，填報(bào)股票限售/解除限售明細(xì)信息，并將申請(qǐng)材料作為附件。

5、本所對(duì)限售、解除限售申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)后，向中國(guó)結(jié)算發(fā)送明細(xì)數(shù)據(jù)。

6、上市公司應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注業(yè)務(wù)辦理進(jìn)度，在業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)至中國(guó)結(jié)算時(shí)，及時(shí)按照《北交所股票登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)規(guī)定向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)辦理股票限售或解除限售登記。

7、辦理股票解除限售業(yè)務(wù)的，上市公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)結(jié)算審核通過(guò)后，按照本所臨時(shí)公告格式模板編制股票解除限售公告，并根據(jù)《北交所股票登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》規(guī)定，最晚于解除限售生效前三個(gè)交易日通過(guò)業(yè)務(wù)系統(tǒng)新建信息披露申請(qǐng)，添加股票解除限售公告類(lèi)別，上傳對(duì)應(yīng)的信息披露文件及備查文件。

8、自愿限售股票達(dá)到約定或承諾的解除限售條件后，上市公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)解除限售。股東應(yīng)嚴(yán)格遵守自愿限售相關(guān)約定或承諾，在達(dá)到約定或承諾的解除限售條件前，原則上不得提前解除限售。

9、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持限售股票因司法裁決、繼承等原因發(fā)生非交易過(guò)戶且過(guò)入方不存在其他限售情形的，過(guò)入方可申請(qǐng)解除限售。自愿限售股票因司法裁決、繼承等原因發(fā)生非交易過(guò)戶的，過(guò)入方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)遵守自愿限售相關(guān)約定或承諾。

10、上市公司不得無(wú)故拖延申請(qǐng)股票限售或解除限售。上市公司及其股東應(yīng)當(dāng)保證其向本所和中國(guó)結(jié)算申報(bào)材料和數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

（作者周運(yùn)南為新三板資深評(píng)論人）

編輯：翟卓

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