新華財(cái)經(jīng)上海3月7日電（記者林淙）開門見信，見信如晤。

發(fā)件人為上交所，收件人為IPO申報(bào)企業(yè)，信件主題是“共同推進(jìn)開門辦審核”——一封別開生面的倡議信，讓全面注冊(cè)制于行行文字、條條舉措中顯露“真容”。

(資料圖)

剛遞交完材料，郵箱里馬上就收到了來自上交所“關(guān)于共同推進(jìn)開門辦審核的倡議信”。對(duì)于走過多次IPO申報(bào)流程的老董秘李海平（化名）而言，這還是頭一回。

李海平向上海證券報(bào)記者感慨道：“信的內(nèi)容很親切，也很實(shí)用。在全面注冊(cè)制下，無論是監(jiān)管還是發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)，大家都是同路人，合力推開市場(chǎng)化、法治化的大門?！?/p>

和李海平有著類似感受的，還有不少“收信人”。在他們看來，這不僅是一封歡迎信、倡議信，還是一封督促信、指導(dǎo)信。

“一來是殷切叮囑我們‘走正門’，二來是明白告訴我們‘正門’怎么走。”這幾天，多家收到上交所來信的發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)告訴記者，包括申報(bào)審核流程、部門聯(lián)系方式、審核溝通渠道等在內(nèi)的關(guān)鍵信息皆一信包羅、讀信可知。

“接棒”審核 “開門”迎客

隨著注冊(cè)制的全面鋪開與改革深化，證監(jiān)會(huì)261家主板在審IPO企業(yè)已于近日悉數(shù)平移至交易所，同步“交接”的還有IPO審核工作的重任。

“在此本所向您公司簡(jiǎn)要說明審核流程和咨詢渠道，以便您公司后續(xù)獲取必要信息，建立互信，切實(shí)維護(hù)審核合規(guī)性、專業(yè)性、獨(dú)立性?！鄙辖凰某h信開門見山，書明“來意”。

審核流程是擬上市企業(yè)的“必經(jīng)之路”和關(guān)心重點(diǎn)。根據(jù)倡議書的“指南”，收到公司申報(bào)文件后，上交所將在規(guī)定時(shí)限內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行核對(duì)，作出是否受理的決定。如順利受理，公司將經(jīng)歷交易所審核問詢、上市委審議和證監(jiān)會(huì)注冊(cè)等程序。

咨詢渠道方面，在上交所發(fā)出首輪問詢前，屬于審核靜默期，公司暫時(shí)不可以與項(xiàng)目審核人員聯(lián)系，如有疑問可撥打上交所咨詢電話。至首輪問詢發(fā)出后，公司可根據(jù)問詢所附的項(xiàng)目審核人員姓名及聯(lián)系方式，隨時(shí)進(jìn)行溝通交流。如有需要，公司也可請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)通過審核系統(tǒng)發(fā)起申請(qǐng)，與項(xiàng)目審核人員面對(duì)面溝通。

若溝通后仍有重大未決事項(xiàng)怎么辦？信中亦給出“預(yù)答”：公司可請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)與上交所審核中心負(fù)責(zé)人或上交所領(lǐng)導(dǎo)預(yù)約溝通。上交所在審核系統(tǒng)收到公司相關(guān)預(yù)約申請(qǐng)后，將根據(jù)咨詢問題和實(shí)際情況予以安排。

在上市委審議階段，公司可撥打咨詢電話，了解參會(huì)方式、會(huì)后溝通安排等。若公司順利通過上市委審議并提交證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，證監(jiān)會(huì)如有問詢問題，也將通過上交所審核系統(tǒng)發(fā)出。另外，倡議信后，還附帶上交所股票發(fā)行上市審核工作流程。

“這封倡議信讓我們得以清晰了解審核的各個(gè)環(huán)節(jié)，幫助我們更好地推進(jìn)后續(xù)發(fā)行上市相關(guān)工作?！绷硪患沂盏叫诺臄M上市公司董秘直言，“安心、便捷，可以與審核中心隨時(shí)溝通，既消除了審核過程中的疑惑，也打破了與監(jiān)管之間的隔閡?！?/p>

記者了解到，除了IPO項(xiàng)目外，上交所還分別準(zhǔn)備了面向再融資等6個(gè)類別的倡議信。針對(duì)企業(yè)不同融資類型，詳細(xì)介紹上交所審核工作流程，以及企業(yè)在各個(gè)審核階段與交易所的溝通渠道，以明確企業(yè)預(yù)期。

廉潔發(fā)行 共創(chuàng)環(huán)境

“一封信”的背后，是“三開門”的決心。日前，上交所正式發(fā)布《上海證券交易所進(jìn)一步推進(jìn)“開門辦審核、開門辦監(jiān)管、開門辦服務(wù)”行動(dòng)方案》（下稱“三開門”），在全面注冊(cè)制落地之際，統(tǒng)籌業(yè)務(wù)建設(shè)和廉政建設(shè)“一盤棋”。

數(shù)據(jù)顯示，截至2022年底，上交所共精簡(jiǎn)上市公司自律監(jiān)管規(guī)則約90%，開展“部門負(fù)責(zé)人接待日”“科創(chuàng)板上市第一課”等活動(dòng)近200場(chǎng)；科創(chuàng)板申報(bào)前咨詢溝通次數(shù)較去年同期提升168%，信用債融資審核中收到業(yè)務(wù)咨詢約1.3萬件。此外，上交所正式上線“一網(wǎng)通辦”門戶，優(yōu)化20余項(xiàng)上市公司系統(tǒng)功能、146項(xiàng)會(huì)籍系統(tǒng)功能，不斷加大“三開門”的幅度、深度和力度。

事實(shí)上，“開門辦審核”的理念早在科創(chuàng)板注冊(cè)制改革之初便已融匯于上交所的工作日常，并伴著全面注冊(cè)制改革的腳步“同向而行”。記者了解到，此前，上交所“開門辦審核”相關(guān)政策主要通過保薦機(jī)構(gòu)向擬上市公司傳導(dǎo)，雙方可能存在信息不對(duì)稱的情況。

以全面注冊(cè)制改革為契機(jī)，上交所及時(shí)響應(yīng)市場(chǎng)呼聲，通過審核系統(tǒng)自動(dòng)向已申報(bào)企業(yè)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董秘發(fā)送“開門辦審核”倡議信，以公開信方式向社會(huì)介紹審核流程和主要環(huán)節(jié)，明示“開門”渠道，減少與擬上市公司之間的“溫差”和“隔閡”。

“陽光是最好的防腐劑”。公開廉潔從業(yè)舉報(bào)電話，明確廉潔從業(yè)紀(jì)律，上交所“開門迎陽光”，既便利了市場(chǎng)主體，也凸顯了防腐拒變制度機(jī)制的成效。

“審核過程中本所大門一直向您公司敞開，請(qǐng)依規(guī)咨詢溝通，不相信市場(chǎng)各種‘掮客’?！背h信提醒道，“同時(shí)，請(qǐng)謹(jǐn)記發(fā)行上市是一份重大社會(huì)責(zé)任，嚴(yán)格要求您公司、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員遵守黨紀(jì)國(guó)法和廉潔紀(jì)律，不與本所審核人員、上市委委員等私下接觸，不邀請(qǐng)其參加餐宴、娛樂活動(dòng)，不贈(zèng)送禮品、禮金、股票、其他有價(jià)證券等財(cái)物。如有相關(guān)違規(guī)行為，將直接影響您公司發(fā)行上市審核結(jié)果，上交所也將嚴(yán)肅追責(zé)。”

上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人在采訪中特別強(qiáng)調(diào)：“共同推進(jìn)，這也是我們本次倡議書的重要‘前綴’。”作為“合力”中不可或缺的一股力量，多位擬上市公司董秘均向記者表示，愿意盡全力協(xié)同上交所，共同營(yíng)造陽光、廉潔、干凈的發(fā)行上市審核環(huán)境。

全面注冊(cè)制改革，牽一發(fā)而動(dòng)全身。身體力行，上交所表示，下一步將繼續(xù)把服務(wù)市場(chǎng)主體放在更加突出的位置，大力推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)和監(jiān)管透明度建設(shè)，以公開促公正，以公開贏公信，寓監(jiān)管于服務(wù)，持續(xù)打造服務(wù)型交易所，更好服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。

編輯：羅浩

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