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環(huán)球快報(bào):券商員工違規(guī)炒股 監(jiān)管出手清理門戶

2023-01-11 07:54:58來源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)


(資料圖片僅供參考)

新華財(cái)經(jīng)北京1月11日電 2023年開年以來,已有多名券商從業(yè)人員因違規(guī)炒股被罰。

1月9日,北京證監(jiān)局披露的一份行政處罰決定書顯示,2006年6月至2020年4月,田建橋先后在招商證券股份有限公司投資銀行部、華福證券有限責(zé)任公司福建投行部、國開證券股份有限公司投資銀行部(上海投行組)工作,為證券從業(yè)人員。田建橋在證券從業(yè)期間,利用胡某杰在招商證券開立的證券普通賬戶和證券信用賬戶進(jìn)行股票買賣,累計(jì)成交金額724215142.80元,虧損1827401.23元(不含待業(yè)期間交易和所得金額)。

北京證監(jiān)局指出,田建橋借用“胡某杰”證券賬戶買賣股票的行為,違反證券法相關(guān)規(guī)定,構(gòu)成證券法所述違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)證券法相關(guān)規(guī)定,決定對(duì)田建橋處以25萬元罰款。

此前的1月5日,深圳證監(jiān)局披露,2012年7月至2019年7月期間,羅匯先后任職于國信證券股份有限公司、中信證券股份有限公司。2018年8月9日至2019年4月19日和2012年7月2日至2017年4月10日期間,羅匯分別使用母親“駱某華”和配偶“蔣某雯”的證券賬戶持有、買賣股票。涉案期間,羅匯操作上述證券賬戶合計(jì)總成交金額36310729.62元,虧損52917.76元。深圳證監(jiān)局指出,羅匯的上述行為構(gòu)成違法行為,依據(jù)相關(guān)規(guī)定,決定對(duì)羅匯處以6萬元罰款。

1月4日,證監(jiān)會(huì)披露的一則處罰決定書顯示,東北證券上海自營分公司投資經(jīng)理金佳音違規(guī)炒股,交易“和邦生物”等26只股票,扣除稅費(fèi)后實(shí)際獲利66.76萬元,證監(jiān)會(huì)沒收其違法所得66.76萬元,并對(duì)其處以66.76萬元罰款,合計(jì)罰沒金額133.52萬元。

近年來,違規(guī)炒股現(xiàn)象一直是證券從業(yè)人員違規(guī)重災(zāi)區(qū)。據(jù)記者初步統(tǒng)計(jì),僅2022年,就有超過20起從業(yè)人員違規(guī)炒股收到監(jiān)管罰單,涉及華龍證券、中信證券、中銀證券、平安證券等十多家券商及從業(yè)人員,最高罰沒金額超1億元。

據(jù)悉,當(dāng)前多家券商合規(guī)部門正在加班加點(diǎn),開展對(duì)員工及利害關(guān)系人證券基金投資情況的申報(bào)工作?!白C券從業(yè)人員違規(guī)炒股已有不少被罰案例,相關(guān)行業(yè)人員應(yīng)引以為鑒,專注主業(yè),多將心思放在本職工作上來?!庇袠I(yè)內(nèi)人士如是說道。

編輯:林鄭宏

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責(zé)任編輯:孫知兵

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