新華財(cái)經(jīng)北京4月24日電? 4月21日和22日，首批8只北交所主題基金全部披露了2022年第一季報(bào)報(bào)告。由于8只基金均于2021年11月23日才正式運(yùn)行，也是目前唯一批次的北交所主題基金，根據(jù)“基金合同生效不足?2?個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)?告或者年度報(bào)告”的要求，8只基金均無(wú)須披露2021年年報(bào)，因此2022年一季報(bào)就是其首份財(cái)報(bào)，投資者可據(jù)此了解相關(guān)基金建倉(cāng)情況。

經(jīng)筆者對(duì)一季報(bào)數(shù)據(jù)整理，8只主題基金中萬(wàn)家北交所慧選兩年定開(kāi)混合基金的股票占基金資產(chǎn)比例最高為97.34%，最低是易方達(dá)北交所精選兩年定開(kāi)混合基金持倉(cāng)僅僅為10.23%。其他6只依次為嘉實(shí)北交所精選兩年定開(kāi)混合基金的86.74%、匯添富北交所創(chuàng)新精選兩年定開(kāi)混合基金的65.01%、廣發(fā)北交所精選兩年定開(kāi)混合基金的52.58%、華夏北交所精選兩年定開(kāi)混合基金的52.30%、南方北交所精選兩年定開(kāi)混合基金的32.93%和大成北交所兩年定開(kāi)混合基金的17.23%。

在前十大持倉(cāng)股票中，以持有北交所股票數(shù)量排列，大成的前十大持倉(cāng)均為北交所股票，而萬(wàn)家的前十大持倉(cāng)僅有1家為北交所股票其它9只均為滬深股票，其余前十大持倉(cāng)中持有北交股票數(shù)量依次為匯添富的9只、華夏的8只、嘉實(shí)的8只、易方達(dá)的6只、南方的5只和廣發(fā)的3只。

共有22只北交所股票共50次出現(xiàn)在8只主題基金中，雖然不到截至3月底時(shí)全部北交所公司數(shù)量的30%，但基本都是北交所的頭部企業(yè)，也可能會(huì)是之后資金重點(diǎn)加倉(cāng)的標(biāo)的池。其中貝特瑞出現(xiàn)在7只基金中列第一；吉林碳谷、長(zhǎng)虹能源出現(xiàn)在6只基金中；連城數(shù)控出現(xiàn)在5只基金中；諾思蘭德和富士達(dá)出現(xiàn)在3只基金； 同享科技、同惠電子、同力股份和星辰科技出現(xiàn)在2只基金中；蓋世食品、德瑞鋰電、穎泰生物、龍竹科技、智新電子、豐光精密、大地電氣、錦好醫(yī)療、艾融軟件、科達(dá)自控、威博液壓、創(chuàng)遠(yuǎn)儀器等12股只出現(xiàn)在1只基金中。

貝特瑞作為北交所市值”一哥“，顯然是各大主題基金的第一標(biāo)配，占據(jù)了5只基金持倉(cāng)市值中的第一位、2只基金中的第二位；長(zhǎng)虹能源占據(jù)了1只基金中的第一位、1只基金中的第二位、1只基金中的第三位；吉林碳谷占據(jù)了1只基金中的第一位、1只基金中的第三位；連城數(shù)控占據(jù)2只基金中的第二位。

根據(jù)基金合同約定：封閉期內(nèi)股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-100%，其中投資于北京證券交易所證券資產(chǎn)的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，投資于港股通標(biāo)的股票投資比例不超過(guò)全部股票資產(chǎn)的50%，每個(gè)開(kāi)放期開(kāi)始前2個(gè)月至開(kāi)放期結(jié)束后2個(gè)月內(nèi)，基金投資不受上述比例限制。同時(shí)，基金運(yùn)作管理辦法規(guī)定：基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

目前8家基金中還有5家基金持股比例在53%以下，北交所股票占比則更低，因此其在6個(gè)月建倉(cāng)期限前有加倉(cāng)北交所股票的需求。萬(wàn)家基金雖然股票占基金資產(chǎn)比例高達(dá)97.34%，但持倉(cāng)前十僅1家為北交所公司，9只均為滬深股票，也是符合合同約定的，但預(yù)計(jì)后期將要向北交所股票調(diào)倉(cāng)。

截至4月22日，8只北交所主題基金中凈值最高為易方達(dá)的0.9392元，最低為嘉實(shí)的0.6850元。8只基金凈值均跌破1元，核心原因與開(kāi)市以來(lái)二級(jí)市場(chǎng)的持續(xù)調(diào)整相關(guān)。筆者認(rèn)為，相信未來(lái)隨著基金投資渠道向戰(zhàn)略配售、定增、網(wǎng)下打新等多元化轉(zhuǎn)變，以及伴隨北交所行情的好轉(zhuǎn)，基金凈值向好是可以預(yù)期的。（作者周運(yùn)南為資深新三板評(píng)論人）

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