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監(jiān)管部門剛向券商下發(fā)針對研究報告業(yè)務的檢查通報，就有券商分析師因研報問題被“點名”！

5月18日，安徽證監(jiān)局公布了一則針對分析師陳曉的警示函。警示函顯示，陳曉署名發(fā)布的研究報告《“專精特新”智能倉儲物流供應商，自研自產(chǎn)打造核心競爭力》存在可比公司選擇依據(jù)不充分、盈利預測論證不充分、文字圖表不一致、數(shù)據(jù)來源不明等情形。

安徽證監(jiān)局指出，陳曉作為上述研究報告的署名分析師，對上述違規(guī)行為負有直接責任。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

這兩年屢見針對券商研報問題的處罰。2021年國信證券、興業(yè)證券、國元證券及其相關分析師都因研報問題被監(jiān)管點名。

去年6月，上海證券被上海證監(jiān)局出具警示函，研究所副所長邵銳及署名分析師黃卓也被監(jiān)管約談。

經(jīng)查，上海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)上海證券發(fā)布的研究報告《原料自主可控，引領POCT檢測發(fā)展》存在分析結論的合理依據(jù)不夠充分、研究報告發(fā)布前的質量控制存在不足的情形，決定對上海證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

而邵銳作為上海證券研究所主持工作的副所長，對公司研究報告發(fā)布前的質量控制存在不足負有責任。黃卓作為署名分析師，對研究報告分析結論的合理依據(jù)不夠充分負有責任。監(jiān)管部門對二人采取監(jiān)管談話措施。

在監(jiān)管部門近期向各券商下發(fā)的《關于發(fā)布證券研究報告業(yè)務“雙隨機”現(xiàn)場檢查情況的通報》(下稱“通報”)中再次重申四大法規(guī)規(guī)范要求：

一、加強研報信息來源和留痕管理，打牢高質量研報堅實基礎；二、強化研報制作、審核、發(fā)布全流程內部控制，著力提升專業(yè)質量和合規(guī)水平；三、規(guī)范公開發(fā)表言論和客戶服務活動管控，強化輿情風險管理；四、完善人員績效考核和內部問責制度，促進行業(yè)發(fā)展行穩(wěn)致遠。

通報還強調，下一步證券基金機構監(jiān)管部和各證監(jiān)局將按照“零容忍”監(jiān)管方針，持續(xù)強化研報業(yè)務監(jiān)管執(zhí)法，推動行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。證券公司，尤其是國有證券公司，應當高度重視黨建引領作用，持續(xù)加強行業(yè)文化建設和培育，增強“金融報國”情懷，引導從業(yè)人員自覺服務國家經(jīng)濟發(fā)展大局和資本市場高質量發(fā)展。

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