3月21日，東方財(cái)富（300059）證券交易軟件分別在上午、下午出現(xiàn)長(zhǎng)時(shí)間用戶(hù)登錄異常、持倉(cāng)顯示異常、無(wú)法交易等情況。“東財(cái)崩了”也因此登上微博熱搜。

3月31日晚間，西藏證監(jiān)局發(fā)布公告稱(chēng)，東方財(cái)富證券在3月21日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中存在論證測(cè)試不充分等問(wèn)題，決定對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。同時(shí)，責(zé)令東方財(cái)富對(duì)此次事件相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并妥善處置此次事件引發(fā)的投資者訴求。

【資料圖】

當(dāng)晚東方財(cái)富表示，公司和東方財(cái)富證券高度重視前述問(wèn)題，將嚴(yán)格按照西藏證監(jiān)局的相關(guān)要求，深入開(kāi)展整改，嚴(yán)肅內(nèi)部問(wèn)責(zé)，同時(shí)公司再次向受到影響的用戶(hù)致以誠(chéng)摯的歉意。

東方財(cái)富交易軟件故障 西藏證監(jiān)局對(duì)其采取責(zé)令改正措施

西藏證監(jiān)局近日發(fā)布關(guān)于對(duì)東方財(cái)富證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，東方財(cái)富在2023年3月21日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在信息系統(tǒng)升級(jí)論證測(cè)試不充分、未及時(shí)報(bào)告網(wǎng)絡(luò)安全事件的問(wèn)題。

西藏證監(jiān)局稱(chēng)，上述行為違反了《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第82號(hào)）第二十二條、第三十二條第一款以及《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕12號(hào)）第四條、第十八條第一項(xiàng)。

依據(jù)《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》第五十條以及《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》第二十八條的規(guī)定，西藏證監(jiān)局決定對(duì)東方財(cái)富采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。同時(shí)，責(zé)令東方財(cái)富對(duì)此次事件相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并妥善處置此次事件引發(fā)的投資者訴求。

西藏證監(jiān)局要求，東方財(cái)富應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃，充分了解系統(tǒng)架構(gòu)及內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)化研發(fā)、測(cè)試、上線(xiàn)、升級(jí)變更及運(yùn)維管理，完善應(yīng)急預(yù)警、處置、報(bào)告機(jī)制，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行。東方財(cái)富應(yīng)于3個(gè)月內(nèi)完成上述整改工作并向西藏證監(jiān)局報(bào)送整改報(bào)告。

值得一提的是，3月24日，證監(jiān)會(huì)在對(duì)東方財(cái)富證券股份有限公司申請(qǐng)上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格反饋意見(jiàn)中，提及交易軟件故障事件。

證監(jiān)會(huì)稱(chēng)，近日，關(guān)注到媒體報(bào)道公司證券交易軟件無(wú)法正常登錄交易，請(qǐng)說(shuō)明此次信息安全事件的發(fā)生原因、影響以及整改情況，并進(jìn)一步說(shuō)明公司是否符合“最近1年信息系統(tǒng)未發(fā)生重大及以上級(jí)別信息安全事件”條件。

東方財(cái)富回應(yīng)：將深入整改，嚴(yán)肅內(nèi)部問(wèn)責(zé)

東方財(cái)富3月31日晚間公告，公司子公司東方財(cái)富證券收到西藏證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書(shū)。

東方財(cái)富稱(chēng)，公司和東方財(cái)富證券高度重視前述問(wèn)題，將嚴(yán)格按照西藏證監(jiān)局的相關(guān)要求，深入開(kāi)展整改，嚴(yán)肅內(nèi)部問(wèn)責(zé)，進(jìn)一步加強(qiáng)研發(fā)測(cè)試、上線(xiàn)、升級(jí)變更及運(yùn)維管理，進(jìn)一步完善應(yīng)急預(yù)警、處置、報(bào)告機(jī)制，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行，并在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)提交相關(guān)報(bào)告。

東方財(cái)富還表示，公司再次向受到影響的用戶(hù)致以誠(chéng)摯的歉意。公司將認(rèn)真吸取教訓(xùn)，全面排查，切實(shí)整改，防止類(lèi)似情況再次發(fā)生，同時(shí)不斷提升服務(wù)水平，為用戶(hù)提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

東方財(cái)富近日披露年報(bào)，2022年公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入124.86億元，同比下降4.65%；歸母凈利潤(rùn)85.09億元，同比下降0.51%；基本每股收益0.65元。公司擬向全體股東每10股轉(zhuǎn)增2股派0.70元。

東方財(cái)富將于4月10日下午15:00－17:00，舉行2022年度網(wǎng)上業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)。據(jù)了解，出席此次網(wǎng)上業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)的人員有：公司董事長(zhǎng)其實(shí)，董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)黃建海，獨(dú)立董事朱振梅，保薦代表人唐加威。

券商頻因APP故障收警示函

據(jù)了解，東方財(cái)富近半年內(nèi)已經(jīng)二次出現(xiàn)軟件故障。無(wú)獨(dú)有偶，招商證券、同花順（300033）也曾在一年內(nèi)連“崩”兩次。此外，國(guó)元證券、首創(chuàng)證券（601136）等券商也出現(xiàn)過(guò)交易系統(tǒng)宕機(jī)事件。

2022年3月14日，招商證券集中交易回報(bào)系統(tǒng)出現(xiàn)處理延遲等故障，導(dǎo)致部分客戶(hù)未及時(shí)收到成交回報(bào)信息、撤單交易受影響。然而，僅僅才過(guò)了2個(gè)月，5月16日，招商證券交易系統(tǒng)部分客戶(hù)登錄又出現(xiàn)異常。

招商證券3月14日出現(xiàn)交易系統(tǒng)故障后，深圳證監(jiān)局于4月2日也對(duì)招商證券出具了警示函處罰。深圳證監(jiān)局稱(chēng)，招商證券在2022年3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時(shí)、不到位等問(wèn)題。

2022年7月12日，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，招商證券在2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計(jì)與升級(jí)變更未經(jīng)充分論證和測(cè)試，升級(jí)回退方案不完備等問(wèn)題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機(jī)制不完善。招商證券應(yīng)對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行全面整改，并對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。

與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還披露了對(duì)3名責(zé)任人的處罰決定：胡滔作為招商證券總裁助理、首席數(shù)字官，協(xié)管信息技術(shù)工作，鄧曙光作為招商證券金融科技中心總監(jiān)，陳卓作為招商證券金融科技中心核心交易開(kāi)發(fā)部總經(jīng)理，對(duì)相關(guān)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《信息技術(shù)管理辦法》第五十七條以及《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》第二十八條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)上述3人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

2022年10月28日晚同花順公告，全資子公司浙江同花順網(wǎng)絡(luò)科技有限公司收到浙江證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書(shū)。行政監(jiān)管措施決定書(shū)指出，“同花順”APP出現(xiàn)異常，還在新浪微博等媒體出現(xiàn)輿情事件，對(duì)市場(chǎng)造成嚴(yán)重影響，運(yùn)營(yíng)該APP的同花順子公司未立即報(bào)告上述信息系統(tǒng)異常情況，截至當(dāng)日下午3時(shí)仍未向浙江證監(jiān)局報(bào)告異常的原因及處置情況。浙江監(jiān)管局決定對(duì)同花順釆取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

國(guó)元證券也曾因APP故障領(lǐng)罰單。2022年6月29日，安徽證監(jiān)局向國(guó)元證券出具警示函，原因一是公司手機(jī)客戶(hù)端交易軟件在系統(tǒng)升級(jí)、變更上線(xiàn)前未進(jìn)行充分測(cè)試。二是手機(jī)客戶(hù)端交易軟件在2022年6月13日發(fā)生故障，未及時(shí)向證監(jiān)局報(bào)告。三是信息安全應(yīng)急預(yù)案不完備。

安徽證監(jiān)局稱(chēng)，國(guó)元證券公司應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，完善應(yīng)急處置機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部控制和合規(guī)管理，提高信息系統(tǒng)運(yùn)維能力，防止此類(lèi)事件再次發(fā)生。

此外，2022年4月7日，北京證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，因在2021年交易系統(tǒng)發(fā)生較大信息安全事件且應(yīng)急處理不當(dāng)，首創(chuàng)證券被北京證監(jiān)局采取責(zé)令整改的行政監(jiān)管措施。

據(jù)了解，2021年6月4日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》，結(jié)合信息系統(tǒng)類(lèi)別和信息系統(tǒng)服務(wù)能力異常，提出了統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)安全事件分級(jí)方法，完善了網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告流程。

根據(jù)《處理辦法》，當(dāng)集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)以外的實(shí)時(shí)交易系統(tǒng)出現(xiàn)嚴(yán)重異常，且故障持續(xù)時(shí)間30分鐘以上的屬于重大事件；若故障持續(xù)時(shí)間10分鐘以上的屬于較大事件。

信息系統(tǒng)發(fā)生故障，可能構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)安全事件的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告?？赡軜?gòu)成特別重大、重大網(wǎng)絡(luò)安全事件的，應(yīng)當(dāng)每隔30分鐘至少上報(bào)一次事件處置情況，直至信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)行；對(duì)較大和一般網(wǎng)絡(luò)安全事件，第一次上報(bào)后，無(wú)須持續(xù)上報(bào)事件處置情況；如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告。

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