北京11月18日訊近日，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定(滬證監(jiān)決〔2022〕246號)。經(jīng)查，上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司(簡稱“艾力斯”，688578.SH)在2022年4月27日披露的2021年年度報告中，以匯總方式披露公司向前5名客戶銷售額占年度銷售總額的比例時，未將屬于同一控制人控制的客戶視為同一客戶合并列示，不符合《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第2號——年度報告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會公告〔2021〕15號)第二十五條第一項第一目的規(guī)定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第三條第一款、第十四條第十項的規(guī)定。艾力斯于2022年8月6日披露了關(guān)于2021年年度報告的更正公告。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，現(xiàn)對艾力斯采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

【資料圖】

艾力斯官網(wǎng)顯示，艾力斯總部位于上海張江，成立于2004年3月，艾力斯是一家集研發(fā)、生產(chǎn)和營銷三位一體的創(chuàng)新型制藥企業(yè)，以全球醫(yī)藥市場未被滿足的臨床需求為導向，專注于腫瘤治療領(lǐng)域，以開發(fā)出首創(chuàng)藥物(First-in-class)和同類最佳藥物(Best-in-class)為目標，致力于研發(fā)和生產(chǎn)具有自主知識產(chǎn)權(quán)、安全、有效、惠及大眾的創(chuàng)新藥物。2020年12月2日，艾力斯正式在上海證券交易所科創(chuàng)板掛牌上市(股票代碼:688578)。

艾力斯2020年12月2日在上海證券交易所科創(chuàng)板掛牌上市，公開發(fā)行的股份數(shù)為9000萬股，均為新股。發(fā)行價格為22.73元/股，保薦機構(gòu)為中信證券股份有限公司，保薦代表人為楊沁、褚曉佳。

艾力斯募集資金總額20.46億元，募集資金凈額為19.33億元。艾力斯原計劃募集資金15.03億元，分別用于新藥研發(fā)項目、總部及研發(fā)基地項目、營銷網(wǎng)絡建設項目、信息化建設項目、藥物研究分析檢測中心項目。

公開發(fā)行新股的發(fā)行費用合計11315.04萬元(不含稅)，中信證券股份有限公司獲得的保薦及承銷費為9649.53萬元。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。

《上市公司信息披露管理辦法》第十四條規(guī)定：證券發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準后至發(fā)行結(jié)束前，發(fā)生重要事項的，發(fā)行人應當向中國證監(jiān)會書面說明，并經(jīng)中國證監(jiān)會同意后，修改招股說明書或者作相應的補充公告。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條規(guī)定：為信息披露義務人履行信息披露義務出具專項文件的保薦人、證券服務機構(gòu)，應當勤勉盡責、誠實守信，按照依法制定的業(yè)務規(guī)則、行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范和道德準則發(fā)表專業(yè)意見，保證所出具文件的真實性、準確性和完整性。

以下為原文：

關(guān)于對上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定

上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司：

經(jīng)查，你公司在2022年4月27日披露的2021年年度報告中，以匯總方式披露公司向前5名客戶銷售額占年度銷售總額的比例時，未將屬于同一控制人控制的客戶視為同一客戶合并列示不符合《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第2號——年度報告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會公告〔2021〕15號)第二十五條第一項第一目的規(guī)定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第三條第一款、第十四條第十項的規(guī)定。你公司于2022年8月6日披露了關(guān)于2021年年度報告的更正公告。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，現(xiàn)對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2022年11月15日

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