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7月20日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)寧波監(jiān)管局發(fā)布一則投行人員違規(guī)炒股的行政處罰決定書(shū)。

來(lái)源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

經(jīng)查，當(dāng)事人金曉榮在長(zhǎng)江證券（000783）承銷保薦有限公司從事投資銀行業(yè)務(wù)崗工作期間，建議朋友李某原買入“榮豐控股（000668）”，同時(shí)兩人商議，由李某原幫金曉榮也買入“榮豐控股”，原因是金曉榮認(rèn)為榮豐控股集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱榮豐控股）存在重組的可能性。

2020年5月17日、19日，金曉榮先后向李某原銀行賬戶轉(zhuǎn)賬50萬(wàn)元、80萬(wàn)元。同年5月18日、19日，李某原利用本人廣發(fā)證券賬戶幫助金曉榮分別買入“榮豐控股”4萬(wàn)股、6.5萬(wàn)股，共計(jì)10.5萬(wàn)股，成交金額128.19萬(wàn)元，同年6月12日全部賣出，成交金額233.42萬(wàn)元?？鄢灰锥愘M(fèi)，金曉榮獲利104.92萬(wàn)元。

2020年6月17日，按照金曉榮的指示，李某原將上述金曉榮交易“榮豐控股”的本金及獲利共計(jì)235萬(wàn)元轉(zhuǎn)入金曉榮配偶王某招商銀行賬戶。同月17日~19日，王某將收到的款項(xiàng)轉(zhuǎn)給金曉榮。

寧波證監(jiān)局認(rèn)為，金曉榮借李某原名義買賣股票的行為違反了《證券法》第四十條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員借他人名義持有、買賣股票的行為，寧波證監(jiān)局決定沒(méi)收金曉榮違法所得104.92萬(wàn)元，并處以100萬(wàn)元罰款。

記者注意到，2020年5月24日，榮豐控股（000668.SZ）發(fā)布停牌公告，擬籌劃以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式收購(gòu)蕪湖東旭威宇醫(yī)療器械科技有限公司100%股權(quán)，并募集配套資金。2020年6月8日股票復(fù)牌后，股價(jià)走出5連板，而金曉榮恰巧在最后一個(gè)漲停板（6月12日）將股票全部拋出，短短10個(gè)交易日獲利百余萬(wàn)（停牌交易日不算）。

來(lái)源：同花順

天眼查顯示，長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司為長(zhǎng)江證券（000783.SZ）控股子公司，成立于2003年9月26日，注冊(cè)資本3億元。

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