北京2月8日訊 證監(jiān)會網(wǎng)站今日公布關(guān)于對北大醫(yī)藥（000788）股份有限公司（以下簡稱“北大醫(yī)藥”，000788.SZ）采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，重慶證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)北大醫(yī)藥2019年6月3日與南京銀行簽訂《最高額保證合同》，為北大醫(yī)療產(chǎn)業(yè)集團有限公司（以下簡稱“北大醫(yī)療”）向南京銀行的1億元借款提供擔(dān)保，借款期限為2019年6月5日至2020年6月5日。2020年6月4日，北大醫(yī)療與南京銀行達成展期方案，簽訂了《借款展期協(xié)議書》，上述借款展期至2021年6月4日。北大醫(yī)藥于2020年7月1日簽署《貸款展期擔(dān)保承諾書》。

2021年8月9日，北大醫(yī)藥收到南京銀行發(fā)出的《南京銀行督促履行保證責(zé)任通知書》，稱北大醫(yī)療前述貸款已逾期，尚欠貸款本金1億元及合同約定的利息、罰息、復(fù)利及實現(xiàn)債權(quán)的費用，要求北大醫(yī)藥盡快籌措資金履行保證責(zé)任，或督促借款人償還貸款本息。北大醫(yī)藥未就存在履行保證責(zé)任風(fēng)險的重大事件及時履行信息披露義務(wù)，遲至2022年1月22日才予以披露。

北大醫(yī)藥上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法 》（證監(jiān)會令第182號，以下簡稱《信息披露管理辦法》）第三條、第二十二條的有關(guān)規(guī)定。按照《信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對北大醫(yī)藥采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

同日，證監(jiān)會網(wǎng)站還公布了關(guān)于對北大醫(yī)藥宋金松、袁平東、袁宇飛采取監(jiān)管談話措施的決定。宋金松、袁平東、袁宇飛作為北大醫(yī)藥董事長、總經(jīng)理、董事會秘書，應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任，違反了《信息披露管理辦法》第四條、第五十一條的規(guī)定。按照《信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對宋金松、袁平東、袁宇飛采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

截至2021年9月30日，北大醫(yī)療為北大醫(yī)藥第二大股東，持股數(shù)量為7032.89萬股，持股比例為11.8%。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三條：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時依法履行信息披露義務(wù)，披露的信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

在內(nèi)幕信息依法披露前，內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進行內(nèi)幕交易。任何單位和個人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息。

證券及其衍生品種同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第二十二條：發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

前款所稱重大事件包括：

（一）《證券法》第八十條第二款規(guī)定的重大事件；

（二）公司發(fā)生大額賠償責(zé)任；

（三）公司計提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；

（四）公司出現(xiàn)股東權(quán)益為負(fù)值；

（五）公司主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進入破產(chǎn)程序，公司對相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)備；

（六）新公布的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響；

（七）公司開展股權(quán)激勵、回購股份、重大資產(chǎn)重組、資產(chǎn)分拆上市或者掛牌；

（八）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司百分之五以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)等，或者出現(xiàn)被強制過戶風(fēng)險；

（九）主要資產(chǎn)被查封、扣押或者凍結(jié)；主要銀行賬戶被凍結(jié)；

（十）上市公司預(yù)計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動；

（十一）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；

（十二）獲得對當(dāng)期損益產(chǎn)生重大影響的額外收益，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

（十三）聘任或者解聘為公司審計的會計師事務(wù)所；

（十四）會計政策、會計估計重大自主變更；

（十五）因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正；

（十六）公司或者其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到刑事處罰，涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者受到其他有權(quán)機關(guān)重大行政處罰；

（十七）公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法或者職務(wù)犯罪被紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)采取留置措施且影響其履行職責(zé)；

（十八）除董事長或者經(jīng)理外的公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員因身體、工作安排等原因無法正常履行職責(zé)達到或者預(yù)計達到三個月以上，或者因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)采取強制措施且影響其履行職責(zé)；

（十九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

上市公司的控股股東或者實際控制人對重大事件的發(fā)生、進展產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)及時將其知悉的有關(guān)情況書面告知上市公司，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

《信息披露管理辦法》第四條：上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整，信息披露及時、公平。

《信息披露管理辦法》第五十一條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。

上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

上市公司董事長、經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對公司財務(wù)會計報告的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

《信息披露管理辦法》第五十二條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會為防范市場風(fēng)險，維護市場秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：

（一）責(zé)令改正；

（二）監(jiān)管談話；

（三）出具警示函；

（四）責(zé)令公開說明；

（五）責(zé)令定期報告；

（六）責(zé)令暫?；蛘呓K止并購重組活動；

（七）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為全文：

關(guān)于對北大醫(yī)藥股份有限公司采取出具警示函措施的決定

北大醫(yī)藥股份有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司（統(tǒng)一社會信用代碼：91500000450533779H）存在以下問題：

2019年6月3日，你公司與南京銀行簽訂《最高額保證合同》，為北大醫(yī)療產(chǎn)業(yè)集團有限公司（以下簡稱北大醫(yī)療）向南京銀行的1億元借款提供擔(dān)保，借款期限為2019年6月5日至2020年6月5日。2020年6月4日，北大醫(yī)療與南京銀行達成展期方案，簽訂了《借款展期協(xié)議書》，上述借款展期至2021年6月4日。你公司于2020年7月1日簽署《貸款展期擔(dān)保承諾書》。

2021年8月9日，你公司收到南京銀行發(fā)出的《南京銀行督促履行保證責(zé)任通知書》，稱北大醫(yī)療前述貸款已逾期，尚欠貸款本金1億元及合同約定的利息、罰息、復(fù)利及實現(xiàn)債權(quán)的費用，要求你公司盡快籌措資金履行保證責(zé)任，或督促借款人償還貸款本息。你公司未就存在履行保證責(zé)任風(fēng)險的重大事件及時履行信息披露義務(wù)，遲至2022年1月22日才予以披露。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法 》（證監(jiān)會令第182號，以下簡稱《信息披露管理辦法》）第三條、第二十二條的有關(guān)規(guī)定。

按照《信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)切實強化信息披露事務(wù)管理，確保真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù)。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

重慶證監(jiān)局

2022年1月28日

關(guān)于對北大醫(yī)藥股份有限公司宋金松、袁平東、袁宇飛采取監(jiān)管談話措施的決定

宋金松、袁平東、袁宇飛：

經(jīng)查，北大醫(yī)藥股份有限公司（統(tǒng)一社會信用代碼：91500000450533779H，以下簡稱北大醫(yī)藥或公司）存在以下問題：

2019年6月3日，北大醫(yī)藥與南京銀行簽訂《最高額保證合同》，為北大醫(yī)療產(chǎn)業(yè)集團有限公司（以下簡稱北大醫(yī)療）向南京銀行的1億元借款提供擔(dān)保，借款期限為2019年6月5日至2020年6月5日。2020年6月4日，北大醫(yī)療與南京銀行達成展期方案，簽訂了《借款展期協(xié)議書》，上述借款展期至2021年6月4日。北大醫(yī)藥于2020年7月1日簽署《貸款展期擔(dān)保承諾書》。

2021年8月9日，北大醫(yī)藥收到南京銀行發(fā)出的《南京銀行督促履行保證責(zé)任通知書》，稱北大醫(yī)療前述貸款已逾期，尚欠貸款本金1億元及合同約定的利息、罰息、復(fù)利及實現(xiàn)債權(quán)的費用，要求北大醫(yī)藥盡快籌措資金履行保證責(zé)任，或督促借款人償還貸款本息。北大醫(yī)藥未就存在履行保證責(zé)任風(fēng)險的重大事件及時履行信息披露義務(wù)，遲至2022年1月22日才予以披露。

北大醫(yī)藥上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法 》（證監(jiān)會令第182號，以下簡稱《信息披露管理辦法》）第三條、第二十二條的有關(guān)規(guī)定。你們作為北大醫(yī)藥董事長、總經(jīng)理、董事會秘書，應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任，違反了《信息披露管理辦法》第四條、第五十一條的規(guī)定。按照《信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，我局決定對你們采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案?，F(xiàn)要求宋金松、袁平東、袁宇飛于2022年2月16日上午9時攜帶有效身份證件到重慶證監(jiān)局（重慶市渝中區(qū)臨江支路2號合景大廈16樓）接受監(jiān)管談話。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

重慶證監(jiān)局

2022年1月28日

（責(zé)任編輯：蔣檸潞）

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