12月30日晚間，ST華鈺（601020）601020發(fā)布公告稱收到了西藏證監(jiān)局的《行政處罰事先告知書》(處罰字[2021]3號)。證監(jiān)局經(jīng)調(diào)查認(rèn)定：

一、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易

(一)華鈺礦業(yè)2017年半年報、年報，2018年半年報、年報存在重大遺漏劉桂英為上市公司的關(guān)聯(lián)自然人，西藏開恒、西藏誠康由劉桂英直接控制，西藏開恒、西藏誠康即為上市公司關(guān)聯(lián)法人。西藏開恒、西藏誠康與華鈺礦業(yè)及其全資子公司華鈺融信2017年上半年銷售總金額為17,688.71萬元，占華鈺礦業(yè)最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)值為11.51%，2017年銷售總金額為38,910.26萬元，占華鈺礦業(yè)最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)值為25.32%；2018年上半年銷售總金額為16,016.61萬元，占華鈺礦業(yè)最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)值為8.86%，2018年銷售總金額為31,989.86萬元，占華鈺礦業(yè)最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)值為17.70%。

根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號――半年度報告的內(nèi)容與格式(2017年修訂)》第三十八條、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號――年度報告的內(nèi)容與格式(2017年修訂)》第四十條規(guī)定，華鈺礦業(yè)應(yīng)當(dāng)在相關(guān)定期報告中披露該關(guān)聯(lián)交易情況。經(jīng)查，華鈺礦業(yè)在《2017年半年度報告》《2018年半年度報告》《2017年年度報告》《2018年年度報告》未披露該事項，相關(guān)報告存在重大遺漏。

(二)道衡投資、劉建軍未按規(guī)定及時向華鈺礦業(yè)董事會報送西藏開恒、西藏誠康關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。

二、未及時披露道衡投資所持上市公司5%以上股份被上海市第二中級人民法院、北京市第三中級人民法院司法拍賣情況。

據(jù)此，證監(jiān)局?jǐn)M決定對華鈺礦業(yè)、道衡投資以及劉建軍、劉桂英、徐建華、孫艷春、邢建軍等相關(guān)責(zé)任人員給予警告并處以罰款。

回顧本案，ST華鈺2021年9月17日的公告稱收到了西藏證監(jiān)局的《調(diào)查通知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)局決定立案調(diào)查。本次公告的行政處罰事先告知書即調(diào)查的結(jié)果，不過暫時還不是最終結(jié)論。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在證監(jiān)局進一步作出正式的行政處罰后，受損股民將可以通過起訴上市公司及相關(guān)責(zé)任人員進行索賠。本次的行政處罰事先告知書雖然不是最終的行政處罰決定，但是根據(jù)經(jīng)驗，其認(rèn)定的事實通常跟后續(xù)的行政處罰決定書不會有太大出入。因此，孔聰律師認(rèn)為，根據(jù)行政處罰事先告知書及相關(guān)法律規(guī)定，股民報名維權(quán)的條件目前已可以確定為：

在2017.8.16到2021.9.16之間曾買入ST華鈺601020股票，且在2021.9.16收盤仍有一些持股。

請符合條件的投資者盡快聯(lián)系我們報名，委托我們不用先交律師費，等成功獲賠才收費，不成功不收費。

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