4月19日記者從深交所網(wǎng)站獲悉,長江證券股份有限公司(簡稱長江證券)第一大股東新理益集團(tuán)有限公司因違規(guī)買賣上市公司股票被出具了監(jiān)管函(公司部監(jiān)管函[2018]第46號)。

監(jiān)管函顯示,長江證券預(yù)約于2018年4月26日披露2017年年度報(bào)告。新理益集團(tuán)有限公司作為長江證券的第一大股東,連同一致行動人合計(jì)持有長江證券17.01%的股份。新理益集團(tuán)有限公司于2018年2月14日買入長江證券股票330,000股,交易金額為2,401,992.28元;2018年4月11日賣出長江證券股票50,000股,交易金額為364,000元。

深交所指出,新理益集團(tuán)有限公司的上述行為違反了《證券法》第四十七條、《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》1.4條、《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》(2015年修訂)3.8.14條、4.2.1條以及4.2.21條的規(guī)定。深交所希望該公司吸取教訓(xùn),嚴(yán)格遵守《證券法》、《公司法》等法規(guī)及本所《股票上市規(guī)則》、《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等的規(guī)定,杜絕此類事件再次發(fā)生。