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新華財(cái)經(jīng)北京1月9日電 據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司（下稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）9日發(fā)布的《2022年12月新三板掛牌公司及相關(guān)主體監(jiān)管情況通報(bào)》顯示，2022年12月，全國股轉(zhuǎn)公司對3宗違規(guī)行為及未按期披露2022年中期報(bào)告的違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對85宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中67宗違規(guī)行為被采取口頭警示、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，18宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。

具體來看，在紀(jì)律處分情況方面，一是ST真灼因未履行重大資產(chǎn)重組事前審議程序及信息披露義務(wù)、未按規(guī)定及時(shí)申請股票停牌、未履行事前審議程序及信息披露義務(wù)，公司及時(shí)任董事長王建偉、時(shí)任董事會秘書譚釗禮被給予通報(bào)批評的紀(jì)律處分。

二是美特橋架因未及時(shí)披露重大訴訟，公司及董事長兼董事會秘書尚新春被給予通報(bào)批評的紀(jì)律處分。

三是深冷能源因在掛牌及定增事項(xiàng)中，多次存在控股股東、時(shí)任董監(jiān)高代持未披露的情況，掛牌公司及其控股股東、代持董監(jiān)高被給予通報(bào)批評的紀(jì)律處分；部分未能勤勉盡職、知情卻仍在相關(guān)文件簽字的時(shí)任董監(jiān)高人員被采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

四是未按期披露2022年中期報(bào)告的掛牌公司及相關(guān)責(zé)任主體被給予紀(jì)律處分或采取自律監(jiān)管措施。

此外，12月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為主要為信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)及其他違規(guī)三類。

信息披露違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟、仲裁信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)的信息，重大交易信息，以及對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他信息；二是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體在股票發(fā)行過程中與認(rèn)購對象簽訂涉及特殊投資條款的相關(guān)協(xié)議，掛牌公司未及時(shí)披露。

公司治理違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金；二是掛牌公司提供擔(dān)保未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；三是掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；四是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體在掛牌前存在股份代持，未及時(shí)清理且未披露。

其他違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司未按照回購方案實(shí)施回購；二是投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達(dá)5%的整數(shù)倍時(shí)未暫停交易；三是掛牌公司進(jìn)行權(quán)益分派未在股權(quán)登記日前披露權(quán)益分派實(shí)施公告并申請辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；四是收購人未及時(shí)披露收購報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見、法律意見書和權(quán)益變動報(bào)告書，未及時(shí)披露收購進(jìn)展。

編輯：翟卓

關(guān)鍵詞： 掛牌公司