近年來，證券業(yè)步入快速發(fā)展階段，券商管理團(tuán)隊(duì)也迎來多名新面孔。

根據(jù)記者對公開資料的統(tǒng)計(jì)，近一年來逾50家券商（母公司口徑）董監(jiān)高出現(xiàn)人事變動，其中涉及一把手或二把手變動的約有23家。

業(yè)內(nèi)人士稱，高管變動有多方面原因，既有部分“老人”到齡退休因素，也有的因?yàn)楣疽M(jìn)行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型而吸引優(yōu)秀人才，在業(yè)務(wù)上實(shí)現(xiàn)“彎道超車”。

有券商人士表示，近年來資本市場進(jìn)行一系列深化改革，利好證券公司發(fā)展，對券商各業(yè)務(wù)提出更高的要求，這對高端人才而言有較大的發(fā)揮空間。

多家券商一、二把手換人

12月7日，國聯(lián)證券公告，董事長姚志勇提出辭職，因工作調(diào)動原因，申請辭去公司董事長、董事、戰(zhàn)略委員會主任委員、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會主任委員、香港聯(lián)交所授權(quán)代表以及在公司、子公司擔(dān)任的其他一切職務(wù)。據(jù)了解，姚志勇擬任無錫市屬國有企業(yè)正職，屬于職級晉升。

根據(jù)記者對公開資料進(jìn)行的統(tǒng)計(jì)，除國聯(lián)證券外，近一年來還有9家券商的董事長職務(wù)出現(xiàn)人事變動，分別是國信證券、紅塔證券、華寶證券、上海證券、首創(chuàng)證券、萬聯(lián)證券、西南證券、中天國富證券、中郵證券。

二把手變動例子也不少。據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，有14家證券公司的總裁/總經(jīng)理/首席執(zhí)行官職務(wù)出現(xiàn)人事變動，比如財(cái)通證券、川財(cái)證券、東方財(cái)富證券、國開證券、紅塔證券、華寶證券、華林證券、華興證券、西部證券、招商證券等。

值得注意的是，華林證券首席執(zhí)行官職位今年已經(jīng)發(fā)生兩次變動。原長江證券副總裁韋洪波今年上半年到華林證券赴任首席執(zhí)行官，但他在11月下旬因個人原因辭職，接任者為原小米金融（現(xiàn)天星數(shù)科）副總裁趙衛(wèi)星。

來自深圳一家中型券商的人士表示，一、二把手變動有多方面原因，比如到齡退休；集團(tuán)或國資層面進(jìn)行調(diào)動；公司業(yè)績不及預(yù)期等。該人士還談到，一把手或二把手的管理思路與搭檔或公司股東有分歧，也可能會導(dǎo)致變動。此外，若券商出現(xiàn)嚴(yán)重的管理問題或“踩雷”事件，一、二把手難辭其咎。

從接任者的履歷來看，新任命的一把手或二把手工作經(jīng)歷較為多元，有來自政府背景的，比如國信證券董事長張納沙曾是深圳龍華區(qū)常務(wù)副區(qū)長；也有來自央企/國企的，比如紅塔證券董事長李石山來自云南合和集團(tuán)；也有在證券行業(yè)領(lǐng)域一直深耕，擁有豐富的券商工作經(jīng)驗(yàn)的。

變動中隱現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型

記者梳理發(fā)現(xiàn)，逾15家券商管理團(tuán)隊(duì)近一年來新任命多名副總裁等，新管理層也煥發(fā)新活力。

以渤海證券為例，證券業(yè)協(xié)會公開信息顯示，渤海證券高管團(tuán)隊(duì)均為近一年來新上任的。據(jù)了解，4月19日，渤海證券原總裁王修祥辭職，公司在9月聘任徐克非為公司總裁，下半年渤海證券還聘任兩名副總裁。而首席信息官、董秘、首席風(fēng)險(xiǎn)官任職起始時間均為今年年初。

民生證券今年下半年新引入3名副總裁，分別為鄭亮、胡又文、劉洪松。鄭亮原來是華寶證券的董秘兼首席風(fēng)險(xiǎn)官，曾提出“資管的核心在于打造一流的投研能力”；胡又文曾是安信證券研究所所長；劉洪松此前是中泰證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理委員會委員、經(jīng)管委經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。

另一案例是中天國富證券，前董事長余維佳和前總裁李志濤今年雙雙辭職，來自人保資本的王顥接棒董事長職務(wù)，代行總裁職責(zé)；公司還新任命了三個副總裁鄭明俊、劉傳葵和楊安西。有業(yè)內(nèi)人士分析，余維佳時代的中天國富證券以投行業(yè)務(wù)見長，隨著王顥加入，其“大資管”工作經(jīng)驗(yàn)將幫助中天國富證券補(bǔ)上財(cái)富管理和資管的短板。

華中地區(qū)一名券商人士向記者分析，有的券商高管離職較多，所以需要內(nèi)部提拔“補(bǔ)缺”；也有的券商高管變動，反映出公司的戰(zhàn)略方向?！安糠种行∪桃M(jìn)行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，補(bǔ)業(yè)務(wù)短板，最快的辦法是從同行挖角。這些優(yōu)秀人才帶來團(tuán)隊(duì)、客戶資源、展業(yè)思路，對新東家來說能快速實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)突破?！痹谒磥恚珹券商業(yè)務(wù)部門總跳槽后成為B券商副總裁的案例十分常見。

前述深圳券商人士表示，近年來資本市場出臺多個改革舉措，證券公司在財(cái)富管理、投行等領(lǐng)域迎來巨大發(fā)展機(jī)遇，尤其是中小券商，人才需求旺盛，“對高端人才來說目前正是‘黃金機(jī)會’，有很大的施展空間?！睋?jù)記者獲悉，目前包括財(cái)達(dá)證券等多家券商已面向社會公開招聘副總裁職務(wù)。

兩大職務(wù)仍然吃香

如今，首席風(fēng)險(xiǎn)官與首席信息官已成為證券公司愈來愈重要的角色。

根據(jù)記者對證券業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)進(jìn)行的統(tǒng)計(jì)，近一年來共有11家證券公司新聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，涉及券商有大同證券、第一創(chuàng)業(yè)、東方財(cái)富證券、國聯(lián)證券、國泰君安、華安證券、華金證券、華興證券、天風(fēng)證券、西部證券、中郵證券。

據(jù)了解，早在2014年，中證協(xié)發(fā)布《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，明確提出證券公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級管理人員負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，即首席風(fēng)險(xiǎn)官，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。

目前，聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理正成為首席風(fēng)險(xiǎn)官的重點(diǎn)工作之一。今年10月，中證協(xié)發(fā)布《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，其中提到，證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官牽頭負(fù)責(zé)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并應(yīng)當(dāng)保障首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠充分履職所必需的知情權(quán)和資源配置。

從信息時代到數(shù)字時代，金融科技是證券公司未來發(fā)展的大趨勢。隨著2020年《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》試行，多家券商招聘負(fù)責(zé)信息技術(shù)管理工作的首席信息官。該管理辦法指出，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定一名熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，具有信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)背景、任職經(jīng)歷、履職能力的高級管理人員為首席信息官，由其負(fù)責(zé)信息技術(shù)管理工作。

記者注意到，今年以來共有6家券商新上任首席信息官，分別為愛建證券、東方證券、東興證券、國開證券、華林證券、中泰證券。

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