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國海證券:收到證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》

2021-12-02 21:24:15來源:新華財經(jīng)

新華財經(jīng)北京12月2日電 國海證券公告,公司為勝通集團發(fā)行公司債券提供服務涉嫌未勤勉盡責案,已由證監(jiān)會調(diào)查完畢,證監(jiān)會依法擬對公司及相關(guān)人員作出行政處罰及采取市場禁入措施。證監(jiān)會擬決定對國海證券責令改正,給予警告,沒收違法所得1798萬元,并處以60萬元罰款。對孫彥飛給予警告,并處以30萬元罰款;對劉延冰給予警告,并處以20萬元罰款;對沈婧給予警告,并處以10萬元罰款。證監(jiān)會擬決定對孫彥飛采取5年證券市場禁入措施。

關(guān)鍵詞: 證監(jiān)會 行政處罰 證券

責任編輯:孫知兵

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