新華財經(jīng)北京11月29日電 證監(jiān)會11月29日消息，國務(wù)院近日發(fā)布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施辦法》，自2022年1月1日起施行?！掇k法》明確了承諾金的使用和管理方式等事宜。

司法部、證監(jiān)會負(fù)責(zé)人29日就《辦法》有關(guān)問題答記者問時指出，下一步，證監(jiān)會將加快推進(jìn)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施規(guī)定》等相關(guān)配套制度的制定工作，會同財政部將2015年2月發(fā)布的《行政和解金管理暫行辦法》修改為《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法》，進(jìn)一步細(xì)化具體操作實施要求，更好落實《證券法》要求和確?！掇k法》落地實施。

證監(jiān)會表示，將嚴(yán)格落實“零容忍”要求，加大對資本市場違法行為執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，持續(xù)凈化資本市場環(huán)境。

明確承諾金的使用和管理方式

《辦法》共21條，主要規(guī)定了以下幾方面內(nèi)容。

一是明確證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的內(nèi)涵和適用原則，規(guī)定證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾是指國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對涉嫌證券期貨違法的單位或者個人進(jìn)行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可，當(dāng)事人履行承諾后國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)終止案件調(diào)查的行政執(zhí)法方式，規(guī)定其實施應(yīng)當(dāng)遵循公平、自愿、誠信原則。

二是規(guī)定適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的基本流程，包括申請、受理、協(xié)商、確定承諾金數(shù)額并簽署承諾認(rèn)可協(xié)議、履行承諾認(rèn)可協(xié)議、中止調(diào)查以及終止調(diào)查等。

三是明確不適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的情形，包括：當(dāng)事人因證券期貨犯罪被判處刑罰或者被行政處罰，未逾一定年限；涉嫌證券期貨犯罪依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理；涉嫌證券期貨違法行為情節(jié)嚴(yán)重、社會影響惡劣；沒有新事實、新理由就同一案件再次提出申請，或者因自身原因未履行或者未完全履行承諾，就同一案件再次提出申請，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)基于審慎監(jiān)管原則認(rèn)為不適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的其他情形。

四是明確承諾金的使用和管理方式，規(guī)定投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為遭受損失的，可以向承諾金管理機(jī)構(gòu)申請合理賠償，也可以通過依法對當(dāng)事人提起民事賠償訴訟等其他途徑獲得賠償；已通過其他途徑獲得賠償?shù)?，不得就已獲得賠償?shù)牟糠窒虺兄Z金管理機(jī)構(gòu)申請賠償。

五是明確監(jiān)督制約機(jī)制，包括：證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾工作辦理部門與調(diào)查部門相互獨立；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立集體決策制度，討論決定重大事項，并經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后執(zhí)行；負(fù)責(zé)證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾工作的人員應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)工作紀(jì)律和回避規(guī)定；對于違背誠信原則的證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人實施相應(yīng)的信用懲戒措施等。

能夠盡快實現(xiàn)案結(jié)事了、定紛止?fàn)?/strong>

司法部、證監(jiān)會負(fù)責(zé)人答記者問時指出，證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度在提高執(zhí)法效率、及時賠償投資者損失、盡快恢復(fù)市場秩序等方面具有重要意義。

一是有效提高執(zhí)法效能，化解資本市場執(zhí)法面臨的“查處難”與市場要求“查處快”之間的矛盾。二是及時賠償投資者損失，增強(qiáng)其獲得感和滿意度。通常情況下，證券期貨行政處罰案件的罰沒款直接上繳國庫，而受到損失的投資者通過民事訴訟求償可能面臨舉證難、成本高、時間長等問題。適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，當(dāng)事人交納的承諾金可用于賠償投資者損失，投資者獲得及時有效救濟(jì)的新途徑，更加有利于保護(hù)投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益。三是切實提高違法成本，增強(qiáng)監(jiān)管實效。行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾具有涉嫌違法當(dāng)事人履行意愿強(qiáng)、履行速度快等優(yōu)勢，且國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的承諾金數(shù)額通常高于罰沒款數(shù)額，使涉嫌違法當(dāng)事人付出較高的經(jīng)濟(jì)代價。四是行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度能夠盡快實現(xiàn)案結(jié)事了、定紛止?fàn)?，從而妥善化解社會矛盾，及時恢復(fù)市場秩序，穩(wěn)定預(yù)期。

及時賠償投資者損失

據(jù)了解，證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度在最大限度保護(hù)投資者合法權(quán)益的同時，也保護(hù)了當(dāng)事人自身合法權(quán)益。

一方面，行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度能夠及時賠償投資者損失，且不影響其行使民事訴訟權(quán)利，充分尊重投資者對救濟(jì)渠道的選擇權(quán)?！掇k法》規(guī)定，投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為遭受損失的，可以向承諾金管理機(jī)構(gòu)申請賠償，也可以通過依法對當(dāng)事人提起民事賠償訴訟等其他途徑獲得賠償；投資者已通過其他途徑獲得賠償?shù)?，不得就已獲得賠償?shù)牟糠窒虺兄Z金管理機(jī)構(gòu)申請賠償。與民事訴訟需要投資者依法在勝訴后才能獲得賠償不同，適用當(dāng)事人承諾案件的投資者可以按照《辦法》規(guī)定向承諾金管理機(jī)構(gòu)提出賠償申請，經(jīng)承諾金管理機(jī)構(gòu)審核，符合條件的投資者可快速獲得賠償。

另一方面，《辦法》通過嚴(yán)格規(guī)定國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)實施行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的行為規(guī)范，保障當(dāng)事人權(quán)益。一是明確國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查法律文書中告知當(dāng)事人有權(quán)申請適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾。二是提高行政執(zhí)法效率，壓縮國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)工作時限，規(guī)定其在20個工作日內(nèi)作出是否受理行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾決定，與當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商的期限為6個月，經(jīng)批準(zhǔn)延長的期限最長不得超過6個月。三是對于不予受理的案件，要求國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)書面通知當(dāng)事人并說明理由；要求國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在決定終止適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾前聽取當(dāng)事人的意見。四是加強(qiáng)對國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的內(nèi)部制約、外部制衡和社會監(jiān)督，細(xì)化回避等程序規(guī)定，明確相關(guān)工作人員的保密義務(wù)。五是規(guī)定當(dāng)事人在溝通協(xié)商時所作的陳述只能用于實施行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，以解除當(dāng)事人后顧之憂。

上述負(fù)責(zé)人還強(qiáng)調(diào)，適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，是堅持“零容忍”要求的具體體現(xiàn)，不意味著當(dāng)事人可以“花錢買平安”。

完善承諾金數(shù)額的確定因素

據(jù)介紹，與2015年證監(jiān)會制定的《行政和解試點實施辦法》相比，《辦法》在總結(jié)試點經(jīng)驗基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善了相關(guān)制度。

一是擴(kuò)展了申請時間。考慮到試點時關(guān)于正式立案之后才可申請的規(guī)定過于嚴(yán)格，導(dǎo)致實踐中大量案件無法進(jìn)入承諾程序，《辦法》刪去了該項規(guī)定，有利于推動行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的合理適用。

二是調(diào)整了適用范圍和條件?！掇k法》刪去了試點時關(guān)于行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾僅適用于“涉嫌實施虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場或者欺詐客戶等違反證券期貨法律、行政法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的行為”，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)查處的案件不適用承諾程序等規(guī)定；同時，《辦法》以負(fù)面清單形式明確了不予受理的情形，以防止制度濫用。

三是優(yōu)化了啟動程序。為保障當(dāng)事人知情權(quán)，《辦法》刪去了試點時關(guān)于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不得主動或者變相主動提出和解建議的規(guī)定，要求國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在案件調(diào)查法律文書中告知當(dāng)事人有權(quán)申請適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾。

四是完善承諾金數(shù)額的確定因素?？紤]到承諾金數(shù)額的確定是投資者獲得合理賠償?shù)囊豁椫匾Ｕ希掇k法》新增“簽署承諾認(rèn)可協(xié)議時案件所處的執(zhí)法階段”作為考慮因素，鼓勵盡早結(jié)案。

五是明確集體決策制度。試點期間，證監(jiān)會已經(jīng)設(shè)立了行政和解委員會，由證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人擔(dān)任主任委員，對重大事項進(jìn)行集體決策?！掇k法》將試點實踐經(jīng)驗上升為行政法規(guī)，進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)督制約，防范道德風(fēng)險。