又有內(nèi)幕交易被罰！這次內(nèi)幕知情人在敏感期不惜賣房炒股，欲放手一搏，最終遭到監(jiān)管嚴(yán)厲處罰！

近日，福建證監(jiān)局發(fā)布一則罰單，美諾華（603538）與美國默沙東洽談一筆重要合作時(shí)，美諾華商務(wù)部銷售一部經(jīng)理張啟模作為知情人，通過內(nèi)幕交易獲利22.6萬元，遭證監(jiān)局罰沒72.6萬元。

“賣房炒股” 動用資金447萬元

(相關(guān)資料圖)

張啟模時(shí)任寧波美諾華藥業(yè)股份有限公司（下稱美諾華）商務(wù)部銷售一部經(jīng)理，參與美諾華與默沙東重大合作事項(xiàng)的推進(jìn)，是內(nèi)幕信息知情人。

在內(nèi)幕信息敏感期，張啟模使用工資和賣房的收入，共買入成交13.73萬股美諾華股票，成交金額447.21萬元，成交量明顯放大，交易異常，最后賬戶實(shí)際共盈利22.60萬元。

經(jīng)福建證監(jiān)局查明，2019年9月至10月期間，美諾華與美國默沙東高層達(dá)成初步合作意向。同年9月，默沙東子公司英特威國際有限公司（下稱“英特威”）和美諾華簽訂了《保密協(xié)議》，美諾華開始參與英特威采購流程談判。隨后的一年時(shí)間內(nèi)，美諾華與默沙東進(jìn)行了多輪商務(wù)談判，張啟模參與其中。

2020年11月20日，美諾華收到默沙東發(fā)送的《戰(zhàn)略合作協(xié)議（模板）》郵件，加緊推進(jìn)談判進(jìn)程，期間張啟模審核了該郵件。

在美諾華提供的產(chǎn)品與價(jià)格方案被批準(zhǔn)后，雙方就產(chǎn)品質(zhì)量要求進(jìn)行溝通，最終進(jìn)入合同簽署階段，并最終于2021年4月21日簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議。美諾華在次日股市收盤后發(fā)布了上述合作內(nèi)容的公告。

根據(jù)公告，美諾華與默沙東旗下子公司英特威簽訂十年戰(zhàn)略業(yè)務(wù)合作協(xié)議，雙方?jīng)Q定在寵物藥、獸藥、動物保健領(lǐng)域共同建立長期穩(wěn)定的CDMO伙伴關(guān)系，第一批合作品種有9個(gè)，默沙東將支付研發(fā)費(fèi)用并提供生產(chǎn)運(yùn)營的資金支持。

該項(xiàng)目預(yù)計(jì)可實(shí)現(xiàn)收入約占美諾華2021年CDMO收入10%。根據(jù)合作協(xié)議及市場報(bào)價(jià)，第一期合作研發(fā)總收入達(dá)1100萬美元，第一期合作年銷售收入達(dá)1000萬美元，其中第一期年銷售收入占美諾華2020年度經(jīng)審計(jì)的營業(yè)總收入比重為5.4%。

美諾華將本次重要合同訂立列為內(nèi)幕信息，此前未向市場公開。福建證監(jiān)局認(rèn)為，張啟模知悉并利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，對張啟模沒收違法所得22.60萬元，并處以50萬元罰款。

證監(jiān)會多措并舉嚴(yán)打內(nèi)幕交易

操縱市場、內(nèi)幕交易嚴(yán)重破壞市場交易秩序，歷來是證監(jiān)會稽查執(zhí)法嚴(yán)厲打擊的重點(diǎn)。

據(jù)上證報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì)，2022年以來，至少有42家上市公司的內(nèi)幕交易當(dāng)事人被證監(jiān)會處罰，其中有35家上市公司的內(nèi)幕信息為并購重組類型，占比超80%。由此來看，并購重組仍是內(nèi)幕交易違法違規(guī)的“重災(zāi)區(qū)”。

2022年9月9日，證監(jiān)會稽查局副局長劉永強(qiáng)在最高檢聯(lián)合最高法、公安部、證監(jiān)會召開的新聞發(fā)布會上表示，實(shí)控人、董監(jiān)高等“上市公司內(nèi)部人”內(nèi)幕交易多發(fā)，并購重組的標(biāo)的公司、對手方高管涉案亦呈高發(fā)態(tài)勢，內(nèi)幕信息管控存在缺陷。窩案、串案增多，借用賬戶實(shí)施內(nèi)幕交易現(xiàn)象較為普遍，避損型內(nèi)幕交易時(shí)有發(fā)生。

天同律師事務(wù)所律師何海鋒表示，從證券法的基本原則看，內(nèi)幕交易嚴(yán)重違背公開、公平、公正的三大原則；對大眾投資人來說，內(nèi)幕交易損害其平等知情權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)益；從證券市場角度分析，內(nèi)幕交易破壞市場資本定價(jià)，擾亂金融市場運(yùn)行秩序。

上海新古律師事務(wù)所律師王懷濤表示，打擊內(nèi)幕交易需要扎緊制度的籬笆，包括完善證券市場的監(jiān)督機(jī)制，完善法律法規(guī)，制定嚴(yán)格的信息披露制度、內(nèi)部自律管理規(guī)則等。同時(shí)，要強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，對內(nèi)幕交易行為從嚴(yán)處罰。

制作：何永欣 圖編：張大偉

關(guān)鍵詞： 內(nèi)幕消息