中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)近日發(fā)布公告表示，決定將違規(guī)超額申購(gòu)的29家私募機(jī)構(gòu)、涉及139只產(chǎn)品列入限制名單。這些私募基金未來(lái)半年或一年內(nèi)，將不能參與科創(chuàng)板打新。

根據(jù)科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則，網(wǎng)下投資者在科創(chuàng)板首發(fā)股票初步詢價(jià)環(huán)節(jié)為配售對(duì)象填報(bào)擬申購(gòu)數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際申購(gòu)意愿、資金實(shí)力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況合理確定申購(gòu)數(shù)量，擬申購(gòu)數(shù)量不得超過(guò)網(wǎng)下初始發(fā)行總量，也不得超過(guò)主承銷商確定的單個(gè)配售對(duì)象申購(gòu)數(shù)量上限，擬申購(gòu)金額不得超過(guò)該配售對(duì)象的總資產(chǎn)或資金規(guī)模，并確保其申購(gòu)數(shù)量和未來(lái)持股情況符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的規(guī)定。

不過(guò)，由于私募等C類投資者參與科創(chuàng)板網(wǎng)下打新的資金無(wú)需提前繳款、凍結(jié)，所以不少私募，為了獲得更多的配額、提高中簽率，申購(gòu)金額大大超過(guò)自己實(shí)際資產(chǎn)規(guī)模。從公布名單看，超額申購(gòu)最多的私募為林園投資，共有32只產(chǎn)品;其次是九章資產(chǎn)，涉及21只產(chǎn)品;迎水投資，涉及18只產(chǎn)品。

其實(shí)在科創(chuàng)板22日開市前，這些私募手里的超配股份就已被提前凍結(jié)。此次處罰除限制打新外，這些超配的科創(chuàng)板股票將按照申購(gòu)價(jià)過(guò)戶給主承銷商，由主承銷商在二級(jí)市場(chǎng)賣出，超配股份的收益將全部捐贈(zèng)給公益機(jī)構(gòu)。