??????????????招商證券股份有限公司

???????關于長春吉大正元信息技術股份有限公司

(資料圖片)

保薦機構名稱：招商證券股份有限公司?????????被保薦公司簡稱：吉大正元

保薦代表人姓名：劉奇????????????????聯(lián)系電話：010-57601702

保薦代表人姓名：寧博????????????????聯(lián)系電話：010-57783273

現(xiàn)場檢查人員姓名：劉奇、寧博

現(xiàn)場檢查對應期間：2022年度

現(xiàn)場檢查時間：2023年1月4日

一、現(xiàn)場檢查事項???????????????????????????????????現(xiàn)場檢查意見

（一）公司治理????????????????????????????????是??????否???不適用

現(xiàn)場檢查手段：

（1）查閱歷次董事會、監(jiān)事會、股東大會會議材料，包括會議通知、會議簽到表、

會議記錄、會議決議、公告等；

（2）查閱公司章程和各項規(guī)章制度，與公司董事會辦公室及其他部門相關人員進行

訪談，了解公司基本制度的執(zhí)行情況；

（3）查閱公司董監(jiān)高換屆或者變更的相關資料及公告；

等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

???????????????????????????????????????是

性文件和本所相關業(yè)務規(guī)則履行職責

???????????????????????????????????????是

露義務

程序和信息披露義務

（二）內部控制

現(xiàn)場檢查手段：

（1）查閱內部審計部門資料，包括組織架構、內部審計制度、工作規(guī)劃等；

（2）查閱公司審計委員會工作制度及相關會議資料；

（3）與公司相關人員就募集資金使用情況進行溝通。

???????????????????????????????是

（如適用）

???????????????????????????????是

審計部門（如適用）

門提交的工作計劃和報告等（如適用）

???????????????????????????????是

作進度、質量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）

審計工作計劃的執(zhí)行情況以及內部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題等?????是

（如適用）

???????????????????????????????是

況進行一次審計（如適用）

委員會提交次一年度內部審計工作計劃（如適用）

委員會提交年度內部審計工作報告（如適用）

制評價報告（如適用）

了完備、合規(guī)的內控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場檢查手段：

（1）查閱歷次董事會、監(jiān)事會、股東大會會議材料，包括會議通知、會議簽到表、

會議記錄、會議決議、公告等；

（2）查閱公司信息披露管理制度、信息披露文件；

（3）查閱公司相關公告；

（4）與證券部相關人員進行訪談，了解公司信息披露相關制度的執(zhí)行情況。

披露管理制度的相關規(guī)定

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場檢查手段：

（1）取得公司關聯(lián)交易管理制度、對外擔保管理制度以及其他公司內部的相關規(guī)定；

（2）取得關聯(lián)方清單及與關聯(lián)方往來明細，向公司相關部門人員了解公司關聯(lián)交易

情況及關聯(lián)交易管理制度的執(zhí)行情況，了解公司關聯(lián)交易的合法合規(guī)情況；

（3）核查公司及子公司對外擔保及對外投資的管理制度和發(fā)生情況；

間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

占用上市公司資金或者其他資源的情形

務

等情形

審批程序和披露義務

（五）募集資金使用

現(xiàn)場檢查手段：

（1）?查閱與募集資金使用有關的三會文件及公告；

（2）?查閱募集資金四方監(jiān)管協(xié)議；

（3）查閱公司各募集資金專項賬戶的銀行對賬單、募集資金臺賬，抽查募集資金大

額支出的會計憑證及原始憑據；

（4）對公司副總經理進行訪談；

（5）查閱公司定期報告，詢問募集資金投資項目實施情況。

形

充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或者?????????不適用

償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險投資

是否與招股說明書等相符

（六）業(yè)績情況

現(xiàn)場檢查手段：

（1）查閱公司披露的定期報告、財務報表，了解業(yè)績波動情況；

（2）查閱同行業(yè)上市公司的定期報告，了解行業(yè)情況，與公司進行比較分析；

（3）訪談副總經理了解公司經營情況。

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場檢查手段：

（1）查閱公司、股東等相關人員所作出的承諾函；

（2）查閱公司定期報告、臨時報告等信息披露文件。

（八）其他重要事項

現(xiàn)場檢查手段：

（1）查閱公司章程、分紅規(guī)劃、有關分紅的決策文件及信息披露文件；

（2）查閱公司重大合同，了解公司業(yè)務發(fā)展情況；

（3）訪談公司相關人員。

者風險

關要求予以整改

二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

??因疫情、人力成本費用增長較快、營銷和技術服務網絡建設以及渠道代理商網絡

建設投入等因素影響，2022年預計營業(yè)收入為49,000~54,000萬元，預計較上年下降

上年下降121.22%~124.64%；公司2022年預計扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的

凈利潤-3,700~-3,200萬元，預計較上年下降123.78%~127.50%。公司存在業(yè)績大幅下滑、

下滑和現(xiàn)金流的不利影響將逐步減弱。

投資項目內部投資結構和實施進度以及增加項目實施主體的議案》，同意調整募集資

金投資項目內部投資結構和實施進度以及增加項目實施主體事項，并于2022年5月20日

經股東大會審議通過。

??（本頁無正文，為《招商證券股份有限公司關于長春吉大正元信息技術股份

有限公司?2022?年定期現(xiàn)場檢查報告》簽字蓋章頁）

??保薦代表人：

???????????劉???奇?????????寧???博

?????????????????????????????招商證券股份有限公司

查看原文公告

關鍵詞： 現(xiàn)場檢查 股份有限公司 信息技術